С 01.09.2012 вступит в силу новая редакция Регламента обслуживания клиентов на фондовом и срочном рынке

С сентября 2012 года вступит в силу новая редакция Регламента обслуживания Клиентов на фондовом и срочном рынке ООО «Инвестиционная палата»
Краткое содержание наиболее существенных изменений:

1. Проведена кодификация текстов Регламента в редакции от 05.08.2010 и текстов последующих Изменений и дополнений к Регламенту (изменения и дополнения от 15.11.2010, 21.12.2010, 30.12.2010, 27.01.2011, 15.02.2011, 15.02.2011, 20.05.2011, 08.06.2011, 14.07.2011, 27.07.2011, 28.02.2012, 31.05.2012). Все ранее сделанные изменения и дополнения систематизированы, собраны в единый документ.
2. В связи с объединением бирж ММВБ-РТС, в Регламенте повсеместно внесены соответствующие изменения названий торговых систем
3. Незначительно изменились формулировки п.3.12 Регламента и раздела 3 «Уведомления о рисках». Формулировки изменились в связи принятием Приказа ФСФР РФ  №11-7/пз-н от 05.04.2011 взамен отмененного Постановления ФКЦБ РФ 03-39/пс от 13.08.2003.
4. Изменен порядок взаимодействия Брокера и Клиента по передаче-приему отчетности. Теперь ВСЕМ клиентам отчетность будет высылаться ежемесячно (ранее клиентам, не совершавшим оборотов, отчетность высылалась раз в квартал). В свою очередь Клиент теперь обязан 16 числа каждого месяца знакомиться с отчетностью, и письменно уведомлять Брокера не только о возражениях по отчету, но и о случаях неполучения отчета. Вся отчетность в электронном виде предоставляется как и раньше бесплатно, в этом отношении никаких изменений нет.
5. Введена в Регламент (формализована) обязанность Клиента одновременно с заключением договоров давать Брокеру разрешение на обработку персональных данных и подписывать документ о том, что Брокер предупредил Клиента о рисках инвестирования в ценные бумаги. Ранее «согласие на обработку персональных данных» подписывалось как отдельный, независимый документ. Текст «согласия» не изменился.
6. Изменен порядок заключения договоров (Договора на брокерское обслуживание, депозитарного договора). Ранее указанные Договора заключались путем двустороннего подписания Клиентом и Брокером соответствующих бланков. С введением нового Регламента новые клиенты будут заключать договор путем заявления о присоединении к типовым условиям договоров и акцепта Брокером таких заявлений. Это позволит в несколько раз сократить количество бумажных документов, которыми Клиент и Брокер обменивались при подписании договоров.
7. Детализировано право Брокера брать у Клиентов заём ценными бумагами в натуральной форме на срок один овернайт (овернайт — время с начала окончания торговой сессии «сегодня» до момента начала торговой сессии «завтра»). Установлены следующие допустимые параметры займа: количество ЦБ не более остатка, срок займа – один «овернайт» (под «овернайтом» понимается срок с момента окончания основной торговой сессии  в Секторе ОР ФР МБ (ММВБ) и до момента начала основной торговой сессии в Секторе ОР ФР МБ (ММВБ) на следующий рабочий день), поручение будет исполняться Брокером только в случае, если Брокер найдет контрагента, готового выступить заёмщиком; проценты по займу начисляются за каждый календарный день по ставке 0,0041% в день от оценочной стоимости ценных бумаг фактически переданных в заём. Сумма процентов начисляется на Инвестиционный счет клиента (увеличивает остаток денег на счете). Брокер гарантирует Клиенту предоставившему ценные бумаги в заём в натуральной форме возврат займа и начисление процентов по займу к моменту начала Основной торговой сессии следующего рабочего дня в Секторе ОР ФР МБ (ММВБ). Клиент вправе в любое время и/или досрочно потребовать расторжения договора займа и возврата всех или части принадлежащих ему ценных бумаг, а брокер гарантирует исполнение такого требования. Клиент вправе в любое время и/или досрочно потребовать расторжения договора займа и исполнения поручения на сделку за счет всех или части принадлежащих ему ценных бумаг, а Брокер гарантирует немедленный возврат займа, и исполнение такого поручения Клиента на сделку в соответствии с Регламентом; Ранее право использовать Брокером Активы Клиента было оговорено в Регламенте без детализации, поэтому формализация правил и процедур Брокера позволят Клиентам лучше контролировать процесс.  Отдельно стоит отметить преимущества предложения Инвестиционной палаты по сравнению с аналогичными предложениями конкурентов: так, ставка по займам в натуральной форме в Инвестиционной палате в несколько раз лучше чем аналогичные ставки по аналогичным займам у брокеров- конкурентов. Например, ставка Брокера Инвестпалата в 1,5 раза лучше (выгоднее)  ставки Брокера БКС, в 2 раза лучше ставки Брокера Открытия и в 30 (!!!) раз лучше ставки Брокера Финнам.
8. Указано, что суммы вознаграждений Брокера указанные в Регламенте, если прямо не оговорено иное, включают в себя все налоги (ранее по умолчанию отдельно указывался тариф и к нему плюсовались налоги). Суммы вознаграждений (кроме вознаграждений брокера) пересчитаны и теперь указываются с учетом включенных налогов.
9. С введением в действие нового Регламента для Новых клиентов невозможно будет подключение на тарифный плану «Старт». Для клиентов, уже обслуживаемых по тарифу «Старт» ничего не изменится, тариф будет действовать для них на прежних условиях.
10. Вводится тарифный план «Базовый». Тариф отличается в 1,5 раза меньшей ставкой комиссионного вознаграждения (шкала начинается с 0,03 а не с 0,045 как на «Первом») но при этом наличием минимального вознаграждения за исполнение заявки ( в случае, если комиссия за исполнение заявки составила менее 41,30 размер комиссии увеличивается (доначисляется) до 41,3). Тариф полностью соответствует современным тарифным предложениям конкурентов, ориентирующихся на массовый сегмент. В случае, если клиенты обслуживающиеся по старым тарифным планам захотят  переподключится на новый тариф, от них требуется письменное заявление.
11. Изменились вознаграждения за сделки в секции срочных контрактов (прежнее название- FORTS). Вознаграждение за ИСПОЛНЕНИЕ опционных контактов незначительно увеличено:  примерно на 35 коп (с 1,70 + ~31 коп НДС до 2,36 в т ч НДС). Вознаграждение за ЗАКЛЮЧЕНИЕ сделок со срочными контрактами осталось без изменений (ранее было 50 коп + 9 коп НДС, теперь 59 копеек (в т.ч. НДС ). Вниманию клиентов самостоятельно разрабатывающих высокочастотных роботов на Срочном рынке! Вводится допкомиссия (ДКС) за непроизводительную нагрузку – взимается в случае совершения более 20 транзакций В СЕКУНДУ и составляет 1,77 руб за 21-ю и каждую последующую транзакцию в секунду (поскольку подавляющее большинство клиентов не используют высокочастотных роботов – поэтому 99,9% клиентов это нововведение не коснется).
12.  Вниманию клиентов самостоятельно разрабатывающих и подключивших высокочастотных роботов в секторе Основной рынок ФБ МБ (ММВБ)! С сентября 2012 года биржа введет дополнительный комиссионный сбор с Клиентов, применяющих технологии высокочастотной торговли (ДКС). Сбор взимается в случае если В ДЕНЬ клиент подает БОЛЕЕ СТА ТЫСЯЧ штук (100 000 шт) поручений. Сбор будет рассчитываться согласно правилам ТС Сектора ОР ФР МБ (ММВБ) и выставляться клиентам в составе Биржевого сбора. (Поскольку подавляющее большинство клиентов не используют высокочастотных торговых роботов поэтому 99,9% клиентов указанные изменения не затронут. В том числе изменения НЕ касаются клиентов, использующих авторизованных роботов Инвестпалаты.
13. Вводится плата за ЗАКРЫТИЕ по требованию Клиента Инвестиционного счета (в том числе всех лицевых счетов в рамках инвестиционного счета) — в размере 590 рублей (в т.ч.НДС) . По факту закрытия инвестиционного и лицевых счетав Клиенту по требованию Клиента выдается справка о закрытии инвестиционного и лицевых счетов. Справка предоставляется бесплатно.
14. Изменены условия, на основании которых сделка классифицируется как «разовая продажа акций, переведенных в депозитарий Брокера с целью продажи.» Порог повышен с 200% до 400%. Изменения приняты в качестве реакции на закон 115-ФЗ «О противодействии легализации…» и  99,9% клиентов эта мера не коснется.
15. Изменена форма Брокерского договора. Как уже отмечалось ранее (см. п.6 выше) договор теперь будет заключаться путем заявления клиента о присоединении к условиям Договора, что в несколько раз сократит бумажный документооборот. Для «старых» клиентов (заключивших договора до даты вступления в силу нового Регламента) — будут действовать старые  договора, никаких действий по их переоформлению предпринимать не нужно.
16. Внесены соответствующие изменения в форму «Анкеты клиента». Сама форма теперь будет называться не «Анкета», а «Анкета-заявление». Для «старых» клиентов (заключивших договора до даты вступления в силу нового Регламента) — будут действовать старые  анкеты, никаких действий по их переоформлению предпринимать не нужно.
17. Введена новая форма – уведомление о заключении договоров и открытии счетов. Форма будет выдаваться новым клиентам, и содержать все сведения о реквизитах всех договоров и счетов открытых в Инвестиционной палате. Для «старых» клиентов (заключивших договора до даты вступления в силу нового Регламента) — будут действительны старые  документы, никаких действий по их переоформлению предпринимать не нужно.

Все изменения вступают в силу с 01.09.2012.
Пожалуйста, ознакомьтесь с полным текстом нового Регламента здесь:  Регламент брокерский.doc
Одновременно с изменениями в Регламент обслуживания на фондовом и срочном рынке, внесены также изменения в Клиентский Регламент Депозитария и Депозитарный договор. С полным текстом изменений в депозитарные документы можно ознакомиться здесь: Изменения КлРеглДепозитарияИДепДог.doc