1 октября 2021 года вступают в силу Изменения в Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг, срочном и валютном рынках Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная палата».
Изменения вносятся в соответствии с Федеральным законом № 306-ФЗ «О внесении изменений в федеральный закон о рынке ценных бумаг и отдельные акты Российской Федерации» от 31.07.2020.
Изменения касаются только новых клиентов или клиентов, не совершавших до 1 октября 2021 года указанных ниже сделок.
Поручение клиента — физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, исполняется Брокером только при наличии положительного результата тестирования клиента — физического лица, проведенного в соответствии с разделом 23 Регламента при условии, что такое поручение подается в отношении следующих сделок:
а) необеспеченные сделки (маржинальная торговля, сделки с «плечом»);
б) договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами и не предназначенные для квалифицированных инвесторов (фьючерсы и опционы);
в) договоры РЕПО, требующие проведения тестирования;
г) сделки по приобретению структурных облигаций, не предназначенных для квалифицированных инвесторов;
д) сделки по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов, требующих проведения тестирования;
е) сделки по приобретению облигаций российских эмитентов, которым (эмитенту которых, лицу, предоставившему обеспечение по которым) не присвоен кредитный рейтинг либо кредитный рейтинг которых (эмитента которых, лица, предоставившего обеспечение по которым) ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
ё) сделки по приобретению облигаций иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;
ж) сделки по приобретению облигаций со структурным доходом;
з) сделки по приобретению акций, не включенных в котировальные списки;
и) сделки по приобретению иностранных акций, требующие проведения тестирования;
к) сделки по приобретению паев иностранных ETF, требующих проведения тестирования.
Тестирование НЕ применяется в случае, если клиент до 1 октября 2021 года заключил хотя бы один соответствующий договор либо была совершена хотя бы одна соответствующая сделка. (Если клиент до 1 октября 2021 года торговал указанными инструментами или пользовался «плечом», то проходить тестирование НЕ НУЖНО).
