Cообщения о корпоративных действиях по ценным бумагам иностранных эмитентов

Эмитент

China Eastern Airlines Corp LTD

ISIN

US16937R1041

Тип корпоративного действия             

Конвертация конвертируемых ценных бумаг

Референс корпоративного действия

777744

Добровольное событие

для участия требуются инструкции

Новое уведомление

Дата объявления

Неизвестно

Дата фиксации

Неизвестно

Период действия на рынке

с 03 февраля 2023 г. по 10 мая 2023 г.

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (количество штук)

От Вышестоящего депозитария поступила обновленная информация о о корпоративном действии «Конвертация конвертируемых ценных бумаг».

Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.

Обращаем внимание, что указанный референс КД в тексте сообщения Иностранного депозитария соответствует референсу КД АО НКО НРД 777457 

Опции:

—————EVENTDETAILS——————-
UPDATE 06/02/2023: TERMINATION OF DR PROGRAM HAS BEEN ANNOUNCED.
DEADLINES AND NO ACTION OPTION HAVE BEEN ADDED.
PLEASE REFER TO EVENT 8900849.

Дополнительную информацию будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Class H China Southern Airlines Co., Ltd.

ISIN

US1694091091

Тип корпоративного действия             

Конвертация конвертируемых ценных бумаг

Референс корпоративного действия

777315

Добровольное событие

для участия требуются инструкции

Новое уведомление

Дата объявления

Неизвестно

Дата фиксации

Неизвестно

Период действия на рынке

с 29 декабря 2008 г. по 07 июля 2023 г.

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (количество штук)

Обновлениеот08.02.2023:

От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация.

Обновлен текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V. в части ACTIONS TO BE TAKEN в первоначальном уведомлении.

Предыдущее сообщение

От Вышестоящего депозитария поступила обновленная информация о о корпоративном действии «Конвертация конвертируемых ценных бумаг».

Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.

Внешний референс 8900821 соответствует КД EXOF реф. 777317

Опции:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED
————— EVENT DETAILS ——————-
TERMINATION OF DR PROGRAM HAS BEEN ANNOUNCED.
NOAC OPTION AND DEADLINES HAVE BEEN ADDED. PLEASE REFER TO EVENT 8900821 FOR MORE DETAILS.

Дополнительную информацию будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Velodyne Lidar, Inc.

ISIN

US92259F1012

Референс корпоративного действия

751871

Повторное уведомление

Тип корпоративного действия             

Конвертация при слиянии/присоединении компаний

Обязательное событие

инструкций не требуется

Дата фиксации

Неизвестно

Дата/Время вступления в силу

27 января 2023 г.

Дата платежа

Неизвестно

Списываемый ISIN

US92259F1012

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Ставка (новых ценных бумаг за имеющиеся)

0.8204/1.0

Зачисляемый ISIN

/XS/110317000 //TECHNICAL CODE FOR UNKNOWN PROCEED USD

Флаг сертификации

Нет

Дополнительный текст

NARS//XS/110317000CUSIP 68989M103 TO BE OPENED IN EB

Обновлениеот08.02.2023:

От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация.

CAED/MERGER
—————EVENTDETAILS——————-
UPDATE 07/02/2023: MEETING HAS BEEN ADJOURNED TO 10/02/2023.

Предыдущее сообщение

Обновлениеот31.01.2023:

От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

CAED/MERGER
—————EVENTDETAILS——————-
UPDATE 30/01/2023: MEETING HAS BEEN ADJOURNED TO 03/02/2023

Предыдущее сообщение

Обновлениеот25.01.2023:
От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Стали известны ставка начисления финансового инструмента, дата вступления события в силу, обновлен дополнительный текст.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

Предыдущее сообщение

Обновлениеот21.12.2022:

От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация.
Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
UPDATE20/12/2022:
THIS CORPORATE EVENT IS SUBJECT TO APPROVAL AT THE GENERAL
MEETING TO BE HELD ON 26/01/2023.

Предыдущее сообщение

Поступила информация от Вышестоящего депозитария о корпоративном действии “Конвертация при слиянии/присоединении компаний”.

Детали корпоративного действия приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

CAED/MERGER
————— EVENT DETAILS ——————-
ON 04/11/2022 OUSTER, INC., A DELAWARE CORPORATION, VELODYNE LIDAR, INC., A DELAWARE CORPORATION, OBAN MERGER SUB, INC., A DELAWARE CORPORATION AND A DIRECT, WHOLLY OWNED SUBSIDIARY OF OUSTER, AND OBAN MERGER SUB II LLC, A DELAWARE LIMITED LIABILITY COMPANY AND A DIRECT, WHOLLY OWNED SUBSIDIARY OF OUSTER,
ENTERED INTO AN AGREEMENT AND PLAN OF MERGER.

WE WILL CANCEL ALL PENDING SETTLEMENT TRANSACTIONS ON THE OLD ISIN

Дополнительная информация будет доводиться до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Nostrum Oil & Gas PLC.

ISIN

GB00BGP6Q951

Новое уведомление

Референс корпоративного действия

777746

Тип корпоративного действия             

Консолидация/Изменение номинальной стоимости

Обязательное событие

инструкций не требуется

Дата/Время вступления в силу

10 февраля 2023 г.

Дата фиксации

09 февраля 2023 г.

Экс-дивидендная дата или дата/время распределения

Неизвестно

Флаг сертификации

Нет

ISIN списываемого выпуска:

US00165C1045

ISIN зачисляемого выпуска:

/XS/110315171 //TECHNICAL CODE FOR UNKNOWN PROCEE D GBP

Ставка (новых ценных бумаг за имеющиеся)

0.1/1.0

Признак действий с дробными частями

Округление до предыдущего значения

Дата платежа

10 февраля 2023 г.

Дополнительный текст

NARS//XS/110315171GB00BQVVS097 TO BE OPENED IN EB

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Поступила информация от Вышестоящего депозитария о корпоративном действии «Консолидация /Изменение номинальной стоимости».

Новые финансовые инструменты будут отражены по счетам депонентов после их зачисления на счета Вышестоящего депозитария.

Текст сообщения от Иностранного депозитария:

CAED/CONSOLIDATION

————— EVENT DETAILS ——————-
EACH EXISTING ORDINARY SHARE OF GBP0.01 BE SUBDIVIDED INTO
1 ORDINARY SHARE OF GBP0.001 AND 9 VALUELESS DEFERRED
SHARES OF GBP0.001 FOLLOWING WHICH EVERY 10 ORDINARY SHARES
OF GBP0.001 WILL BE CONSOLIDATED INTO 1 NEW ORDINARY
SHARE OF GBP0.01
.
THE DEFERRED SHARES WILL BE EFFECTIVELY VALUELESS, WILL NOT BE
LISTED OR TRADED AND WILL NOT BE TRANSFERABLE. NO CERTIFICATES
WILL BE ISSUED IN RESPECT OF THE DEFERRED SHARES
.
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE
EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS
FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED.
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN.
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST

Дополнительную информацию будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

BP p.l.c.

ISIN

GB0007980591

Тип корпоративного действия             

Реинвестирование дивидендов

Референс корпоративного действия

777748

Новое уведомление

Обязательное событие с выбором опций

требуются инструкции

Дата фиксации

17 февраля 2023 г.

Экс-дивидендная дата или дата/время распределения

16 февраля 2023 г.

Флаг сертификации

Нет

Дата платежа

31 марта 2023 г.

Период действия на рынке

с 07 февраля 2023 г. по 07 марта 2023 г.

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (количество штук)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (количество штук)

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Поступила информация от Вышестоящего  депозитария о корпоративном действии «Реинвестирование дивидендов».

Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.

Для получения дохода и иных выплат по ценным бумагам в соответствии с вариантом корпоративного действия, применяемого по умолчанию направление инструкций на участие в корпоративном действии, не требуется.

Обращаем внимание, что условиями проведения корпоративного действия при направлении инструкций на участие в нем может быть предусмотрена блокировка ценных бумаг.

Опции:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED
————— EVENT DETAILS ——————-
A DRIP DIVIDEND HAS BEEN ANNOUNCED. YOU HAVE THE CHOICE BETWEEN
CASH OR SHARES.
.
RESTRICTIONS:
————
TO BE ANNOUNCED, IF ANY
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE
EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS
FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST.

THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.

Дополнительную информацию  будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Guaranty Trust Holding Company Plc

ISIN

US4012752014

Референс корпоративного действия

769686

Тип корпоративного действия       

Иное событие

Обязательное событие

Инструкций не требуется

Повторное уведомление

Дата фиксации

07 февраля 2023 г.

Дата платежа

22 марта 2023 г

Размер комиссии

0.02 долларов США на одну депозитарную расписку.

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Эмитент продублирвол информацию

От Вышестоящего депозитария поступила информация о комиссии за депозитарное обслуживание.

Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание.

Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.02 долларов США на одну депозитарную расписку.

Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:

CAED/ANNUAL SERVICE FEE: USD 0.02/DR
————— EVENT DETAILS ——————-
WE HAVE BEEN INFORMED THAT, AS PER THE TERMS AND CONDITIONS JP
MORGAN SECURITIES LLC AS DEPOSITARY FOR GUARANTY TRUST HOLDING
COMP.PLC GDR CAN ASSESS CERTAIN FEES AND COLLECT FROM THE GDR
HOLDERS.
THEREFORE, PLEASE NOTE THAT YOUR ACCOUNT WILL BE DEBITED WITH THE
ANNUAL SERVICE FEE ON 22/03/23 WITH VALUE DATE 22/03/23.
THE DEBIT WILL BE SHOWN IN YOUR CASH MOVEMENT REPORTING: EUCLID
R35, SWIFT MT 940 OR MT950.
THE DETAILS OF THESE FEES ARE ALSO MADE AVAILABLE VIA THE DR FEES
STATEMENT, WHICH IS SENT TO YOU ON A MONTHLY BASIS.FOR INFORMATION ABOUT THE SHAREHOLDERS SERVICING FEES, CONSULT
THE ‘Q AND A FEES ON DRS’ AVAILABLE ON MYEUROCLEAR.COM
MY APPS CORPORATE ACTIONS.

Дополнительную информацию  будет доводиться до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

HUAZHU GROUP LTD

ISIN

US44332N1063

Референс корпоративного действия

777351

Тип корпоративного действия       

Иное событие

Обязательное событие

Инструкций не требуется

Новое уведомление

Дата фиксации

31.03.2023 г.

Дата платежа

24.04.2023 г.

Размер комиссии

0.02 долларов США на одну депозитарную расписку.

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

От Вышестоящего депозитария поступила информация о комиссии за депозитарное обслуживание.

Согласно поступившей информации, с держателей депозитарных расписок будет взиматься комиссия за депозитарное обслуживание.

Размер комиссии за депозитарное обслуживание составит 0.02 долларов США на одну депозитарную расписку.

Дополнительную информацию  будет доводиться до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

InterDigital, Inc.

ISIN

US45867G1013

Повторное уведомление

Тип корпоративного действия             

Предложение выкупа с определением цены методом Голландского аукциона

Референс корпоративного действия

774092

Добровольное событие

для участия требуются инструкции

Предлагающая сторона

INTERDIGITAL INC

Процентный период

Неизвестно

Инициатор выкупа

INTERDIGITAL INC

Шаг цены аукциона

0.25 USD

Максимальная цена

Фактическая сумма 75.0 USD (Новая информация)

Минимальная цена

Фактическая сумма 65.25 USD (Новая информация)

Период действия на рынке

Неизвестно

Обновление от 08.02.2023 г.

От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация о КД.

Стала известна цена выкупа :

Максимальная цена — Фактическая сумма 75.0 USD

Минимальная цена — Фактическая сумма 65.25 USD

Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

Текст сообщения от Euroclear Bank S.A/N.V.:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE
COMPLETED
CAED/DUTCH AUCTION

————— EVENT DETAILS ——————-

UPDATE 07/02/2023: PRICE RANGE FOR THE OFFER HAS BEEN AMENDED.
THE PRICE RANGE FOR THE TENDER OFFER IS NOW SET AT A PURCHASE
PRICE NOT LESS THAN USD 65.25 AND NOT MORE THAN USD 75.00 PER
SHARE TO THE SELLER IN CASH, LESS ANY APPLICABLE WITHHOLDING
TAXES AND WITHOUT INTEREST.
RESPECTIVE FIELDS HAVE BEEN AMENDED ACCORDINGLY

Предыдущее сообщение

От Вышестоящего депозитария поступила информация по КД «Предложение выкупа с определением цены методом Голландского аукциона».

Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.

Опции:

Детали корпоративного действия уточняются.

Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

UPDATE 31/01/2023: UPDATE REGARDING IRC SECTION 302 US TAX
.
TAX US IRC SECTION 302:
.———————-
THIS EVENT FALLS WITHIN SECTION 302 OF THE US INTERNAL REVENUE CODE. THIS MEANS THAT BY DEFAULT A 30 PERCENT US DIVIDEND WITHHOLDING TAX WILL BE DEDUCTED ON THE EXPECTED PROCEEDS BY EUROCLEAR BANK’S DEPOSITORY AS US WITHHOLDING AGENT. IF HOWEVERPARTICIPANTS PROVIDE THE BELOW-MENTIONED CERTIFICATION WITHIN 50
CALENDAR DAYS OF THE PAYMENT OF THE PROCEEDS, THE EVENT WILL BE TREATED AS A DISTRIBUTION IN EXCHANGE FOR STOCK AND THUS AS A TAX-EXEMPT CAPITAL GAIN IN THE HANDS OF NON-US BENEFICIAL OWNERS.
CONDITIONS TO CLAIM EXEMPT CAPITAL GAINS TAX TREATMENT
.——————————————————
A BENEFICIAL OWNER WHICH IS PROPERLY DOCUMENTED AS A NON-RESIDENT ALIEN FOR US TAX PURPOSES MAY CLAIM EXEMPT CAPITAL GAINS TREATMENT IF THEY CERTIFY THAT, AS A CONSEQUENCE OF THE SECTION 302 EVENT, EITHER:
(I) THEIR PROPORTIONATE INTEREST IN THE DISTRIBUTING COMPANY HAS REDUCED, OR
(II) THEIR INTEREST IN THE DISTRIBUTING COMPANY HAS BEEN COMPLETELY TERMINATED.
.
IF NEITHER OF THE ABOVE TESTS IS SATISFIED, THE BENEFICIAL OWNER WILL BE TREATED AS HAVING RECEIVED A TAXABLE DIVIDEND TO THE EXTENT OF THE OWNER’S ALLLOCABLE PORTION OF THE CURRENT AND ACCUMULATED EARNINGS AND PROFITS OF THE COMPANY, AS DETERMINED FOR US FEDERAL TAX PURPOSES.
.
HOW TO APPLY FOR A TAX REFUND IF THE BENEFICIAL OWNER IS ELIGIBLE
TO CLAIM EXEMPT CAPITAL GAINS TAX TREATMENT:
.
IN ORDER TO CLAIM CAPITAL GAINS TAX TREATMENT, PARTICIPANTS AND BENEFICIAL OWNERS (AS APPROPRIATE) MUST COMPLETE THE RELEVANT FORMS AND SEND A COPY WITHIN 50 CALENDAR DAYS AFTER THE PAYMENT DATE OF THE CASH PROCEEDS TO THE FOLLOWING ADDRESS: TAX.USA(AT)EUROCLEAR.COM

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED CAED/DUTCH AUCTION

————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 30/01/2023: ACTIONS TO BE TAKEN AND DEADLINES ADDED.
HOLDER SHOULD OBTAIN THE OFFER TO PURCHASE DATED 23/01/2023, AND THE RELATED LETTER OF TRANSMITTAL FOR THE COMPLETE DETAILS OF THE OFFER.
INTERDIGITAL, INC., A PENNSYLVANIA CORPORATION, HEREBY OFFERS TO PURCHASE FOR CASH UP TO USD 200,000,000 OF SHARES OF ITS ISSUED AND OUTSTANDING COMMON STOCK, PAR VALUE USD 0.01 PER SHARE, AT A PRICE NOT LESS THAN USD 60.00 PER SHARE AND NOT MORE THAN USD 69.00 PER SHARE, LESS ANY APPLICABLE WITHHOLDING TAXES AND WITHOUT INTEREST, UPON THE TERMS AND SUBJECT TO THE CONDITIONS SET FORTH IN THE OFFER TO PURCHASE (TOGETHER WITH ANY AMENDMENTS OR SUPPLEMENTS THERETO, THE OFFER TO PURCHASE), THE RELATED LETTER OF TRANSMITTAL AND THE OTHER MATERIALS FILED AS EXHIBITS TO THE ISSUER TENDER OFFER STATEMENT ON SCHEDULE TO-I THAT THE COMPANY HAVE FILED WITH THE U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION (SUBJECT TO PRORATION).
.
THE COMPANY IS CONDUCTING AN OFFER BY MEANS OF A MODIFIED DUTCH AUCTION. THE COMPANY IS OFFERING TO PURCHASE UP TO USD 200,000,000 OF SHARES, UPON THE TERMS AND SUBJECT TO THE CONDITIONS DESCRIBED IN THE OFFER TO PURCHASE AND THE RELATED
LETTER OF TRANSMITTAL OR THE SEPARATE INSTRUCTIONS THAT WILL BE SENT TO PLAN PARTICIPANTS BY OR ON BEHAL F OF THE TRUSTEE WITH RESPECT TO SHARES HELD IN THE 401(K) PLAN, AT A PURCHASE PRICE (TO BE DETERMINED AS PROVIDED IN DOCUMENT) OF NOT L ESS THAN USD 60.00 PER SHARE AND NOT MORE THAN USD 69.00 PER SHARE, LESS ANY APPLICABLE WITHHOLDING TAXES AND WITHOUT INTEREST, FOR EACH SHARE PURCHASED PURSUANT TO THE TENDER OFFER. THE COMPANY WILL DETERMINE THE PURCHASE PRICE PROMPTLY FOLLOWING THE EXPIRATION DATE, ON THE TERMS AND SUBJECT TO THE CONDITIONS OF THE OFFER TO
PURCHASE (INCLUDING THE ODD LOT PRIORITY, PRORATION AND CONDITIONAL TENDER PROVISIONS). THEY WILL SELECT THE LOWEST PURCHASE PRICE (IN MULTIPLES OF
USD 0.25), WHICH WILL NOT BE LESS THAN USD 60.00 PER SHARE AND
NOT MORE THAN USD 69.00 P ER SHARE, THAT WILL ALLOW TO PURCHASE
UP TO USD 200,000,000 OF SHARES, OR A LOWER AMOUNT DEPENDING ON
THE NUMBER OF SHARES PROPERLY TENDERED AND NOT PROPERLY WITHDRAWN
PURSUANT TO THE TENDER OFFER. UPON THE TERMS AND SUBJECT TO THE
CONDITIONS OF THE TENDER OFFER, IF SHARES HAVING AN AGGREGATE
PURCHASE PRICE OF LESS THAN USD 200,000,000 ARE PROPERLY TENDERED
AND NOT PROPERLY WITHDRAWN PRIOR TO THE EXPIRATION DATE, THEN
THEY WILL BUY ALL SHARES PROPERLY TENDERED AND NOT PROPERLY
WITHDRAWN.
.
IN ADDITION, IF SHARES HAVING AN AGGREGATE PURCHASE PRICE OF MORE
THAN USD 200,000,000 ARE TENDERED IN THE TENDER OFFER AT OR BELOW
THE PURCHASE PRICE AND NOT PROPERLY WITHDRAWN, THE COMPANY
RESERVE THE RIGHT TO ACCEPT FOR PURCHASE AT THE PURCHASE PRICE
PURSUANT TO THE TENDER OFFER UP TO AN ADDITIONAL 2 PERCENT OF
OUTSTANDING SHARES WITHOUT EXTENDING THE EXPIRATION OF THE TENDER
OFFER. THEY ALSO EXPRESSLY RESERVE THE RIGHT, IN SOLE DISCRETION,
TO PURCHASE ADDITIONAL SHARES SUBJECT TO APPLICABLE LEGAL AND
REGULATORY REQUIREMENTS.
.
THE LOWEST PRICE THAT MAY BE SPECIFIED IS USD 60.00. THE PRICES
THAT MAY BE SPECIFIED INCREASE IN INCREMENTS OF USD 0.25 UP TO
USD 69.00. HOLDERS ARE ADVISED THAT THIS OFFER HAS THE FOLLOWING
FEATURES:
1) CONDITIONAL TENDER: HOLDERS ARE ADVISED THAT AS PER THE TERMS
O F THE OFFER, TENDER INSTRUCTIONS SHOULD BE ACCEPTED ON THE
CONDITION THA T A MINIMUM SHARE AMOUNT OF THE TOTAL SHARE AMOUNT.
EXAMPLE: IF A BENEFICIAL OWNER WISHES TO TENDER 500 SHARES ON THE
CONDITION THAT A MINIMUM OF 300 SHARES IS ACCEPTED, THE QUANTITY
YOU SHOULD ENTER IN THE CONDITIONAL FIELD IS 300. THIS WOULD MEAN
THAT IF AFTER PRORATION YOUR TENDERED QUANTITY WOULD BE REDUCED
BELOW 300 SHARES, YOU WILL HAVE NO SHARES ACCEPTED.
2) ODD LOT PREFERENCE: HOLDERS ARE ADVISED THAT THE AGENT IS
ALLOW ING HOLDERS TO BULK THEIR ODD LOT INSTRUCTIONS. HOLDERS
SHOULD NOT COMBINE ODD LOT INSTRUCTIONS WITH ROUND LOT
INSTRUCTIONS.
.
IF THE CONDITIONS TO THE TENDER OFFER HAVE BEEN SATISFIED OR
WAIVED AND SHARES HAVING AN AGGREGATE PURCHASE PRICE IN EXCESS OF
USD 200,000 ,000, MEASURED AT THE MAXIMUM PRICE AT WHICH SUCH
SHARES WERE PROPERLY TENDERED, HAVE BEEN PROPERLY TENDERED AND
NOT PROPERLY WITHDRAWN P RIOR TO THE EXPIRATION DATE, THE COMPANY
WILL PURCHASE SHARES: FIRST, FROM ALL STOCKHOLDERS OF ODD LOTS
(PERSONS WHO OWN FEWER THAN 100 SHARES) WHO PROPERLY TENDER ALL
OF THEIR SHARES AT OR BELOW THE PURCHASE PRICE AND DO NOT
PROPERLY WITHDRAW THEM PRIOR TO THE EXPIRATION DATE. SECOND,
SUBJECT TO THE CONDITIONAL TENDER PROVISIONS DESCRIBED IN SECTION
6, ON A PRO RATA BASIS, WITH APPROPRIATE ADJUSTMENT TO AVOID
PURCHASES OF FRACTIONAL SHARES, FROM ALL OTHER STOCKHOLDERS WHO
PROPERLY TENDER SHARES AT OR BELOW THE PURCHASE P RICE AND DO NOT
PROPERLY WITHDRAW THEM BEFORE THE EXPIRATION DATE, AND THIRD, IF
NECESSARY TO PERMIT THE COMPANY TO PURCHASE SHARES HAVING
AN AGGREGATE PURCHASE PRICE OF USD 200,000,000 (OR SUCH GREATER
AMOUN T AS THEY MAY ELECT TO PURCHASE, SUBJECT TO APPLICABLE
LAW), FROM HOLDE RS WHO HAVE TENDERED SHARES AT OR BELOW THE
PURCHASE PRICE CONDITIONA LLY (FOR WHICH THE CONDITION WAS NOT
INITIALLY SATISFIED) BY RANDOM LOT, TO THE EXTENT FEASIBLE. TO BE
ELIGIBLE FOR PURCHASE BY RANDOM LOT, HO LDERS WHOSE SHARES ARE
CONDITIONALLY TENDERED MUST HAVE PROPERLY TENDERE D ALL OF THEIR
SHARES AND NOT PROPERLY WITHDRAWN THEM PRIOR TO THE EXPIR ATION
DATE. THEREFORE, IT IS POSSIBLE THAT THE COMPANY WILL NOT
PURCHASE ANY OR ALL OF THE SHARES THAT IS TENDERED. IT IS ALSO
POSSIBLE THAT NONE OF THE SHARES CONDITIONALLY TENDERED WILL BE
PURCHASED
.
THE TENDER OFFER IS NOT CONDITIONED ON ANY MINIMUM NUMBER OF
SHARES BEING TENDERED. THE TENDER OFFER IS, HOWEVER, SUBJECT TO
OTHER CONDITIONS
.
ON 02/12/2022, THE COMPANY ANNOUNCED A QUARTERLY CASH DIVIDEND OF
USD 0.35 PER SHARE. THE DIVIDEND IS PAYABLE ON 25/01/2023, T O
EACH SHAREHOLDER OF RECORD AS OF THE CLOSE OF BUSINESS ON
11/01/2023. SHAREHOLDERS OF RECORD AS OF THE CLOSE OF BUSINESS ON
11/01/2023 WILL BE ENTITLED TO THE DIVIDEND REGARDLESS OF WHETHER
ANY SUCH SHAREHOLDER TENDERS ANY OF ITS SHARES IN THE TENDER
OFFER. THE TENDER OFFER, THE PRORATION PERIOD AND WITHDRAWAL
RIGHTS EXPIR E ON THE EXPIRATION DATE, UNLESS THE TENDER OFFER IS
EXTENDED OR TERMIN ATED.
.
HOLDERS SHOULD CONSULT THEIR TAX ADVISOR FOR COMPLETE DETAILS IN
REFERENCE TO WITHHOLDING TAXES.
.
END OF UPDATE
.———————————————
THE TELEPHONE NUMBER FOR THE INFORMATION AGENT IS:
BANKS AND BROKERS CALL: (212) 269-5550
ALL OTHERS CALL TOLL FREE: (800) 549-6864
EMAIL: IDCC(AT)DFKING.COM
.
EXPIRY DATE OF THE OFFER: 17/02/2023
.
MORE INFORMATION WILL FOLLOW WHEN AVAILABLE.

Дополнительную информацию будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Leonteq Securities AG, Guernsey Branch

ISIN

CH0518343501

Повторное уведомление

Тип корпоративного действия             

Погашение облигаций

Референс корпоративного действия

473950

Добровольное событие

для участия требуются инструкции

Дата КД (план.)

13 февраля 2023 г.

Дата КД (расч.)

13 февраля 2023 г.

Дата фиксации

10 февраля 2023 г.

Обновление от 08.02.2023 г.

Согласно полученной информации, эмитент выбрал форму погашения в виде американских депозитарных расписок JOYY Inc. ORD SHS ADR CL A, ISIN US46591M1099.

Вариант 001 в корпоративном действии недействителен.

Коэффициент начисления: 16 американские депозитарные расписки JOYY Inc. ORD SHS ADR CL A, ISIN US46591M1099 на 1000 Евро номинальной стоимости выпуска Leonteq Securities AG, Guernsey Branch 13/02/23, ISIN CH0518343501.

Также будет выплачена компенсация в размере 24,1518 Евро на 1000 Евро номинальной стоимости выпуска Leonteq Securities AG, Guernsey Branch 13/02/23, ISIN CH0518343501.

Предыдущее сообщение

От Вышестоящего депозитария поступила информация о корпоративном действии «Погашение ценных бумаг».

Выплата при погашении возможна в виде денежных средств или в виде ценных бумаг, указанных в тексте сообщения от вышестоящего депозитария. Эмитент оставляет за собой право выбора формы погашения. Подробности о форме погашения изложены в тексте сообщения вышестоящего депозитария и в условиях выпуска облигации.

Форма выплаты погашения уточняется и будет доведена до Вашего сведения после получения дополнительной информации от вышестоящего депозитария.

Опции:

Текст сообщения Иностранного Депозитария.

————— EVENT DETAILS ——————-
REDEMPTION IN CASH OR SHARES
FOR THE CONDITIONS DEFINING THE REDEMPTION DETAILS, PLEASE REFER TO THE TERMS AND CONDITIONS.

Дополнительную информацию будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

PLBY Group, Inc.

ISIN

US728RGT0106

Повторное уведомление

Тип корпоративного действия             

Исполнение требований по промежуточным ценным бумаг

Добровольное событие

требуются инструкции

Референс корпоративного действия

773480

Дата фиксации

Неизвестно

Экс-дивидендная дата или дата/время распределения

Неизвестно

Период действия на рынке

с 20 января 2023 г. по 23 января 2023 г.

Дата платежа

23 января 2023 г.

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Обновление от 08.02.2023 г.

Стал известен ISIN зачисляемого финансового инструмента, обновлен дополнительный текст для варианта КД 001:

Зачисляемый ISIN  — US72814P1093

Дополнительный текст — NARS/ISIN US72814P1093FULL RATIO IS: 0.30681187NARC/LESSER OF USD 3.50 AND 85 PERCENT OF THE VOLUME-WEIGHTED AVERAGEPRICE OF A SHARE OF THE COMMONSTOCK FOR THE 10 TRADING DAY PERIODTHROUGH AND INCLUDING 20/01/2023

Стала известена дата платежа для варианта КД 001 и 002:

Дата платежа — 23 января 2023 г.

Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

Текст сообщения от Иностранного депозитария:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE
COMPLETED

————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 07/02/2023: PROCEED ASSIGNED FOR OPTION 1.
PAYMENT DATE ANNOUNCED.
BASIC SUBSCRIPTIONS WERE ACCEPTED IN FULL.
ADDITIONAL SHARES RESULTING FROM THE ASSUMED TO FINAL PRICE
DIFFERENCE ON THOSE BASIC SUBSCRIPTIONS WERE ALLOCATED.
PARTICIPANTS THAT REQUIRE ALLOCATION DETAILS ON A VOI
BASIS SHOULD CONTACT THE AGENT BY EMAILING
TENDERS(AT)CONTINENTALSTOCK.COM

Предыдущее сообщение

Обновление от 01.02.2023:

От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

Текст сообщения от Иностранного депозитария:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 31/01/2023: RESULTANT.
THE FINAL PRICE HAS BEEN DECLARED TO BE USD 2.5561 PER SHARE

Предыдущее сообщение

От Вышестоящего депозитария поступила информация о корпоративном действии «Исполнение требований по промежуточным ценным бумагам».

Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.

Опции:

Подробности приведены в тексте сообщения Иностранного депозитария.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED

————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 20/01/2023: MULTIPLE TO INSTRUCT HAS BEEN AMENDED
.———————————————
PLBY GROUP, INC. HAS ANNOUNCED THAT IT SECURED A USD 25 MILLION
CAPITAL COMMITMENT (THE INVESTMENT) LED BY MICHAEL SERRUYA AT
SERRUYA PRIVATE EQUITY AND BROADBAND CAPITAL INVESTMENTS (THE
PURCHASERS). THE INVESTMENT IS SUBJECT TO CERTAIN CLOSING
CONDITIONS SET FORTH IN A SECURITIES PURCHASE AGREEMENT,
INCLUDING THE CLOSING OF THE PREVIOUSLY ANNOUNCED RIGHTS OFFERING.
.
AT THE CLOSING OF THE INVESTMENT, THE PURCHASERS WILL PURCHASE
USD 15 MILLION OF COMMON STOCK OF THE COMPANY, PAR VALUE USD
0.0001 PER SHARE (COMMON STOCK), BASED ON THE FINAL RIGHTS
OFFERING SUBSCRIPTION PRICE, AS DESCRIBED BELOW (THE INITIAL
INVESTMENT). IN ADDITION, THE PURCHASERS WILL PURCHASE UP TO USD
10 MILLION OF SHARES AT THE SAME SUBSCRIPTION PRICE TO THE EXTENT
THE RIGHTS OFFERING IS NOT FULLY SUBSCRIBED. ALL PURCHASES OF
COMMON STOCK BY THE PURCHASERS WILL BE LIMITED AS NECESSARY TO
COMPLY WITH APPLICABLE NASDAQ RULES.
.
ON THE CLOSING DATE (AS DEFINED IN THE SECURITIES PURCHASE
AGREEMENT), THE COMPANY WILL ALSO PAY TO THE PURCHASERS (IN CASH OR IN ADDITIONAL SHARES OF COMMON STOCK AT THE SUBSCRIPTION PRICE, OR A COMBINATION THEREOF, AT THE ELECTION OF EACH PURCHASER), AT THE CLOSING OF THE INITIAL INVESTMENT, A
COMMITMENT FEE EQUAL TO USD 1.25 MILLION, REGARDLESS OF THE
AGGREGATE AMOUNT PURCHASED BY THE PURCHASERS (EXCEPT THAT, IF THE SECURITIES PURCHASE AGREEMENT IS TERMINATED IN ACCORDANCE WITH ITS TERMS, THE COMMITMENT FEE WILL BE PAYABLE ONLY IN ADDITIONAL SHARES OF COMMON STOCK AT A PRICE EQUAL TO THE GREATER OF
(I) USD 2.50 AND
(II) THE SUBSCRIPTION PRICE).
.
HTTPS://WWW.GLOBENEWSWIRE.COM/NEWS-RELEASE/2023/01/18/2591000/
0/EN/PLBY-GROUP-SECURES-25-MILLION-CAPITAL-COMMITMENT.HTML
.
THIS PROSPECTUS SUPPLEMENT DESCRIBES THE AMENDED TERMS OF THE
RIGHTS OFFERING AND AMENDS AND RESTATES IN ITS ENTIRETY THE PRIOR PROSPECTUS SUPPLEMENT
DATED 19/12/2022.
ELIGIBLE STOCKHOLDERS SHOULD REFER TO THIS PROSPECTUS SUPPLEMENT FOR THE TERMS OF THE RIGHTS OFFERING, AS IT SUPERSEDES THE PREVIOUSLY FILED AND DISTRIBUTED PROSPECTUS SUPPLEMENT.
.
THE COMPANY IS AMENDING THE TERMS OF THE RIGHTS OFFERING FROM
THOSE INITIALLY DESCRIBED IN THE PRIOR PROSPECTUS
SUPPLEMENT DATED 19/12/2022 TO:
(1) PROVIDE FOR A SUBSCRIPTION PRICE BASED ON THE LESSER OF
(I) THE ORIGINAL SUBSCRIPTION PRICE OF USD 3.50 PER WHOLE SHARE
OF COMPANY COMMON STOCK AND
(II) A VOLUME-WEIGHTED AVERAGE PRICE AS DESCRIBED IN THE
DOCUMENTATION
(2) EXTEND THE EXPIRATION TIME OF THE RIGHTS OFFERING FROM 17:00,
EASTERN TIME, ON 17/01/2023 TO 17:00, EASTERN TIME, ON JANUARY
23, 2023.

THE AMENDED TERMS IN THIS PROSPECTUS SUPPLEMENT WERE DETERMINED BY COMPANY BOARD OF DIRECTORS. ADDITIONALLY, THE COMPANY HAS ESTABLISHED A SEPARATE INDEPENDENT COMMITTEE OF THE BOARD OF DIRECTORS (THE INDEPENDENT COMMITTEE) THAT HAS AUTHORITY TO APPROVE ANY ADDITIONAL AMENDMENTS, MODIFICATIONS OR TERMINATION OF THE RIGHTS OFFERING AND TO REVIEW AND APPROVE THE EXERCISE OF SUBSCRIPTIONS PURSUANT TO THE OVER-SUBSCRIPTION OWNERSHIP LIMITATIONS DESCRIBED HEREIN. ELIGIBLE STOCKHOLDERS WHO PREVIOUSLY EXERCISED THEIR SUBSCRIPTION RIGHTS MUST NOW SUBMIT A NEW INSTRUCTION BASED ON THE AMENDED TERMS.
.
HOLDERS ARE ADVISED TO REFER TO THE PROSPECTUS SUPPLEMENT DATED
09/01/2023 FOR COMPLETE DETAILS OF THE RIGHTS OFFER, OR, FOR
ADDITIONAL INFORMATION, HOLDERS SHOULD CONTACT THE INFORMATION
AGENT MORROW SODALI- (203) 561-6945 — PLBY (AT)
INVESTOR.MORROWSODALI.COM
.
RESTRICTIONS:
REFER TO THE OFFER DOCUMENTATION ON THE COMPANY’S WEBSITE FOR THE COMPLETE CONDITIONS AND RESTRICTIONS OF THIS OFFER.
ENTITLEMENT
.———-
THE ENTITLEMENT WILL RANK PARI PASSU WITH THE EXISTING SHARES
.
UNINSTRUCTED RIGHTS WILL LAPSE ON THE DEADLINE AND WILL BE
DEBITED TO YOUR ACCOUNT UPON CONFIRMATION FROM OUR LOCAL
CUSTODIAN.

THERE IS NO CASH COMPENSATION FOR UNEXERCISED RIGHTS

OVERSUBSCRIPTION:
.—————-
OVERSUBSCRIPTION (‘SOUSCRIPTION A TITRE REDUCTIBLE’) IS ALLOWED
ON ANY AND ALL SHARES NOT SUBSCRIBED TO BY THE END OF THE OFFER
THESE SHARES WILL BE DISTRIBUTED ON A PRO RATA BASIS ON ALL
OVERSUBSCRIPTION INSTRUCTIONS RECEIVED. THE ISSUER WILL ANNOUNCE. THE EXACT RATIO ONCE THEY HAVE COLLECTED ALL OVERSUBSCRIPTION INSTRUCTIONS
.
BY SENDING US AN OVERSUBSCRIPTION INSTRUCTION, YOU CONFIRM THAT YOUR BENEFICIAL OWNER HAS INSTRUCTED ON THEIR ENTIRE POSITION OF SUBSCRIPTION RIGHTS.
.
SETTLEMENT
.———
1. PENDING TRADES:
YOU CANNOT INSTRUCT ON PENDING TRADES
.
2. MARKET CLAIMS:
WE NEITHER DETECT NOR PROCESS MARKET CLAIMS ON THIS CORPORATE
ACTION. STATUS’ REPORT.
. TS
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST

Дополнительную информацию будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Эмитент

Alaunos Therapeutics, Inc.

ISIN

US98973P1012

Повторное  уведомление

Референс корпоративного действия

693548

Тип корпоративного действия             

Консолидация/Изменение номинальной стоимости

Обязательное событие

инструкций не требуется

Дата/Время вступления в силу

Неизвестно

Дата фиксации

Неизвестно

Экс-дивидендная дата или дата/время распределения

Неизвестно

Флаг сертификации

Нет

ISIN списываемого выпуска:

US98973P1012

Описание бумаги

Alaunos Therapeutics ORDSHS

ISIN зачисляемого выпуска:

/XS/110316780//TECHNICAL CODE FOR UNKNOWN PROCEED USD

Признак действий с дробными частями

Округление до предыдущего значения

Дата платежа

Неизвестно

Дополнительный текст

NARS//XS/110316780PROCEED ISIN TO BE ANNOUNCED.RATIO: 1 NEW SHARE FOR BETWEEN 5AND15 OLD SHARES HELD.

Информация предназначена для квалифицированных инвесторов

Обновление от 08.02.2022:

От Вышестоящего депозитария поступила информация об отзыве корпоративного действия.

Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:

————— EVENT DETAILS ——————-

UPDATE 07/02/2023: THIS EVENT HAS BEEN WITHDRAWN

Предыдущее сообщение

Обновление от 16.06.2022:
От Вышестоящего депозитария поступила дополнительная информация.

Данное корпоративное действие одобрено на Общем Собарнии акционеров.
THE EVENT HAS BEEN APPROVED BY SHAREHOLDERS

Предыдущее сообщение

Поступила информация от Вышестоящего депозитария о корпоративном действии «Консолидация /Изменение номинальной стоимости».

Данное корпоративное действие подлежит одобрению на Общем собрании акционеров, которое состоится 13.06. 2022 г.

Новые финансовые инструменты будут отражены по счетам депонентов после их зачисления на счета Вышестоящего депозитария.

Дополнительную информацию будем доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.