Уважаемые депоненты!
Уведомляем Вас о том, что в Депозитарий ООО «Инвестиционная палата» поступили сообщения о корпоративных действиях по ценным бумагам иностранных эмитентов. Более детально с материалами Вы можете ознакомиться на сайте эмитентов или обратившись в Депозитарий ООО «Инвестиционная палата».
(DRIP) О корпоративном действии «Реинвестирование дивидендов» — BCE Inc. ORD SHS (акция ISIN CA05534B7604)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
842800 |
|
Код типа корпоративного действия |
DRIP |
|
Тип корпоративного действия |
Реинвестирование дивидендов |
|
Признак обязательности КД |
CHOS Обязательное событие, требуются инструкции |
|
Статус обработки |
Полная информация |
|
Дата КД (план.) |
16 октября 2023 г. |
|
Информация о ценных бумагах |
||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
|
842800X59342 |
BCE Inc. ORD SHS |
акции обыкновенные |
CA05534B7604 |
CA05534B7604 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата фиксации |
15 сентября 2023 г. |
|
Экс-дивидендная дата или дата/время распределения |
14 сентября 2023 г. |
|
Флаг сертификации |
Нет |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
CASH Деньги |
|
Конец периода блокировки ценных бумаг |
Неизвестно |
|
Валюта опции |
CAD |
|
Признак обработки по умолчанию |
Да |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
14 сентября 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
18 сентября 2023 г. 20:00 |
|
Дата истечения срока |
15 сентября 2023 г. 14:00 |
|
Период действия на рынке |
с 06 сентября 2023 г. по 15 сентября 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение денежных средств |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Дата платежа |
16 октября 2023 г. |
|
Дата валютирования |
Неизвестно |
|
Размер дивидендов на 1 ц.б. |
0.9675 CAD |
|
Ставка удерживаемого налога, % |
25.0 % |
|
Чистая ставка дивидендов |
Ставка не определена |
|
Дополнительный текст |
NARC/WITHHOLDING TAX 25 PCT: NETDIVIDEND RATE CAD 0.725625WITHHOLDING TAX 15 PCT: NETDIVIDEND RATE CAD 0.822375 |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
002 |
|
Тип варианта |
CASH Деньги |
|
Конец периода блокировки ценных бумаг |
Неизвестно |
|
Валюта опции |
USD |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
14 сентября 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
18 сентября 2023 г. 20:00 |
|
Дата истечения срока |
15 сентября 2023 г. 14:00 |
|
Период действия на рынке |
с 06 сентября 2023 г. по 15 сентября 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение денежных средств |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Дата платежа |
16 октября 2023 г. |
|
Дата валютирования |
Неизвестно |
|
Размер дивидендов на 1 ц.б. |
0.715289 USD |
|
Ставка удерживаемого налога, % |
25.0 % |
|
Чистая ставка дивидендов |
Ставка не определена |
|
Дополнительный текст |
NARC/WITHHOLDING TAX 25 PCT: NETDIVIDEND RATE USD 0.536466750EXCHANGE RATE: CAD1/USD0.7393168 |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
003 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Конец периода блокировки ценных бумаг |
Неизвестно |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
14 сентября 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
18 сентября 2023 г. 20:00 |
|
Дата истечения срока |
15 сентября 2023 г. 14:00 |
|
Период действия на рынке |
с 06 сентября 2023 г. по 15 сентября 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
ISIN |
CA05534B7604 |
|
Описание бумаги |
BCE Inc. ORD SHS |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Дата платежа |
16 октября 2023 г. |
|
Дополнительный текст |
NARS/ISIN CA05534B7604SUBJECT TO WITHHOLDING TAX 25 PCTAVAILABLE DATE AND REINVESTMENTPRICE: TO BE ANNOUNCED |
Обновление от 26.09.2023:
Стали известны детали выплаты для Варианта КД 002.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Реинвестирование дивидендов».
Для получения дохода и иных выплат по ценным бумагам в соответствии с вариантом корпоративного действия, применяемого по умолчанию, направление инструкций на участие в корпоративном действии не требуется.
Более подробная информация о данном корпоративном действии представлена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BECOMPLETED
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 25/09/2023: USD RATE HAS BEEN ANNOUNCED
.
END OF UPDATE.
.—————————————————————
A DRIP DIVIDEND HAS BEEN ANNOUNCED. YOU HAVE THE CHOICE BETWEEN
CASH OR SHARES.
.
RESTRICTIONS:
.
ANY REGISTERED HOLDER OF BCE COMMON SHARES IS ELIGIBLE TO ENROLL
IN THE PLAN AT ANY TIME
.
CANADIAN TAXATION REGIME:
.————————
THE NORMAL TAXATION REGIME IN CANADA IS 25 PCT WHICH MEANS THAT
SHAREHOLDERS RESIDENT IN CANADA WILL BE SUBJECT TO 25 PCT
WITHHOLDING TAX.
.
HOWEVER, SHAREHOLDERS OWNING A ‘ONE-TIME CERTIFICATE’, MEANING
THAT THEY ARE RESIDENT OUTSIDE OF CANADA, MAY BE SUBJECT TO ONLY
15 PCT WITHHOLDING TAX.
.
IT IS THE SHAREHOLDERS’ RESPONSIBILITY TO KNOW TO WHICH TAXATION
REGIME THEY BELONG.
.
THE PAYMENT DATE OF THE SHARES WILL BE DONE APPROXIMATELY TWO TO
SIX WEEKS AFTER THE PAYMENT OF THE CASH.
.
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE
EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS
FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED.
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN.
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST
.
.
THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.
.
(CONV) О корпоративном действии «Конвертация конвертируемых ценных бумаг» — Американская депозитарная расписка на обыкновенные акции Sequans Communications S.A. (депозитарная расписка ISIN US8173232070)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
845982 |
|
Код типа корпоративного действия |
CONV |
|
Тип корпоративного действия |
Конвертация конвертируемых ценных бумаг |
|
Признак обязательности КД |
VOLU Добровольное событие, для участия требуются инструкции |
|
Статус обработки |
Предварительное объявление: подтверждено |
|
Информация о ценных бумагах |
||||||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Эмитент |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код |
ISIN |
Эмитент представляемой ц/б |
Тип представляемой ц/б |
Соотношение (Кол-во ДР / Кол-во представляемых ц/б) |
|
845982D585 |
The Bank of New York Mellon |
Американская депозитарная расписка на обыкновенные акции Sequans Communications S.A. |
Американская депозитарная расписка |
US8173232070 |
US8173232070 |
Sequans Communications S.A. |
акции обыкновенные |
1 : 4 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата фиксации |
Неизвестно |
|
Флаг комиссий |
Да |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
Определяется в процессе, 16:30 |
|
Период действия на рынке |
с 22 сентября 2023 г. Дата окончания определяется в процессе |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Списание |
|
ISIN |
US8173232070 |
|
Описание бумаги |
Sequans Communications S.A. OR |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
ISIN |
QS0003070099 |
|
Описание бумаги |
//SEQUANS COMMUNICATIONS EUR |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Ставка (новых ценных бумаг за имеющиеся) |
4.0/1.0 |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
002 |
|
Тип варианта |
NOAC Не участвовать |
|
Признак обработки по умолчанию |
Да |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
Определяется в процессе, 16:30 |
|
Период действия на рынке |
с 22 сентября 2023 г. Дата окончания определяется в процессе |
Обновление от 26.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Обновлен текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V. в части ACTIONS TO BE TAKEN.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Конвертация конвертируемых ценных бумаг».
Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.
Дополнительную информацию ООО «Инвестиционная Палата» будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 25/09/2023: PROCEED SECURITIE IS NOT ELIGIBLE IN
EUROCLEAR BANK, ACTIONS TO BE TAKEN HAVE BEEN AMENDED ACCORDINGLY
.
END OF UPDATE.
.—————————————————————
CANCELLATION OF DRS FOR SHARES IS SUBJECT TO A CANCELLATION FEE
CHARGED BY THE THE DEPOSITARY BANK(AGENT). THIS FEE AMOUNTS UP TO
USD 0.05 PER DR. ANY OTHER COSTS CHARGED BY THE DEPOSITARY BANK
ARE AT THE EXPENSE OF THE DR HOLDER
.
(LIQU) О корпоративном действии «Выплаты при ликвидации» — Fresh Tracks Therapeutics, Inc., Inc. ORD SHS (акция ISIN US10802T2042)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
846363 |
|
Код типа корпоративного действия |
LIQU |
|
Тип корпоративного действия |
Выплаты при ликвидации |
|
Признак обязательности КД |
MAND Обязательное событие, инструкций не требуется |
|
Статус обработки |
Предварительное объявление: подтверждено |
|
Дата КД (план.) |
Неизвестно |
|
Информация о ценных бумагах |
||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
|
846363X75441 |
Fresh Tracks Therapeutics, Inc., Inc. ORD SHS |
акции обыкновенные |
US10802T2042 |
US10802T2042 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Флаг сертификации |
Нет |
|
Признак типа наступления события |
Промежуточный |
|
Идентификатор LEI эмитента |
549300QODBI5C7YUJE09 |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
CASH Деньги |
|
Валюта опции |
USD |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение денежных средств |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Дата валютирования |
Неизвестно |
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Выплаты при ликвидации».
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
CAED/LIQUIDATION
(MRGR) О корпоративном действии «Конвертация при слиянии/присоединении компаний» — Capri Holdings Limited ORD SHS (акция ISIN VGG1890L1076)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
846366 |
|
Код типа корпоративного действия |
MRGR |
|
Тип корпоративного действия |
Конвертация при слиянии/присоединении компаний |
|
Признак обязательности КД |
VOLU Добровольное событие, для участия требуются инструкции |
|
Статус обработки |
Полная информация |
|
Информация о ценных бумагах |
||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
|
846366X46313 |
Capri Holdings Limited ORD SHS |
акции обыкновенные |
VGG1890L1076 |
VGG1890L1076 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата фиксации |
Неизвестно |
|
Флаг комиссий |
Да |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
CONN Несогласие |
|
Признак условий варианта |
Инструкции бенефициарного владельца |
|
Конец периода блокировки ценных бумаг |
Неизвестно |
|
Признак типа сертификации |
Сведения о владельце |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
18 октября 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
19 октября 2023 г. 23:00 |
|
Дата истечения срока |
19 октября 2023 г. 14:00 |
|
Период действия на рынке |
с 25 сентября 2023 г. по 19 октября 2023 г. |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Списание |
|
ISIN |
VGG1890L1076 |
|
Описание бумаги |
Capri Holdings Ltd ORD SHS |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Описание бумаги |
/XS/110316780 //TECHNICAL CODE FOR UNKNOWN PROCEE D USD |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Дополнительный текст |
NARS//XS/110316780PHYSICAL CERTIFICATE |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
002 |
|
Тип варианта |
NOAC Не участвовать |
|
Признак обработки по умолчанию |
Да |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
18 октября 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
19 октября 2023 г. 23:00 |
|
Дата истечения срока |
19 октября 2023 г. 14:00 |
|
Период действия на рынке |
с 25 сентября 2023 г. по 19 октября 2023 г. |
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии “Конвертация при слиянии/присоединении компаний”.
Детали корпоративного действия приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BECOMPLETEDCAED/MERGER WITH DISSENT OPTION
————— EVENT DETAILS ——————-
DISSENTER’S RIGHTS:
.——————
HOLDERS HAVE THE OPTION TO EXERCISE THEIR DISSENTER’S RIGHTS
THIS PROCESS REQUIRES THE PHYSICAL WITHDRAWAL OF POSITIONS FROM
DTC AND REGISTRATION OF CERTIFICATES
.
HOLDERS WHO WISH TO DISSENT MUST PROVIDE BENEFICIAL OWNER DETAILS
(INCLUDING ADDRESS)
.
A WRITTEN DEMAND FOR APPRAISAL WILL BE DELIVERED BY OUR AGENT TO
THE COMPANY AT:
.
ADDRESS TO BE DETERMINED
.
UPON CONFIRMATION OF DELIVERY OF THE DEMAND FOR APPRAISAL,
BENEFICIAL OWNER SHOULD UNDERTAKE THE DISSENT PROCESS DIRECTLY
WITH THE COMPANY
.
EUROCLEAR BANK AGENT ROLE IN THE PROCESS IS TO WITHDRAW THE
CERTIFICATE FROM THE DEPOSITORY (DTC) AND FORWARD YOUR DEMAND OF
APPRAISAL ONLY
.
THE BENEFICIAL OWNER’S CERTIFICATES WILL BE SENT TO THE ADDRESS
PROVIDED.
.
UPON RECEIPT OF THE CERTIFICATE, THE BO SHOULD CONTACT THE
COMPANY DIRECTLY IN ORDER TO EXERCISE DISSENTER’S RIGHTS
.
A CLEARING CORPORATE FEE OF USD 400.00 WILL BE CHARGED FOR EACH
DISSENT LETTER PRODUCED.
.
.
THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.
.
(DRIP) О корпоративном действии «Реинвестирование дивидендов» — BP p.l.c._ORD SHS_SDRT 0.5 (акция ISIN GB0007980591)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
830310 |
|
Код типа корпоративного действия |
DRIP |
|
Тип корпоративного действия |
Реинвестирование дивидендов |
|
Признак обязательности КД |
CHOS Обязательное событие, требуются инструкции |
|
Статус обработки |
Полная информация |
|
Дата КД (план.) |
22 сентября 2023 г. |
|
Информация о ценных бумагах |
||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
|
830310X13529 |
BP p.l.c._ORD SHS_SDRT 0.5 |
акции обыкновенные |
GB0007980591 |
GB0007980591 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата фиксации |
11 августа 2023 г. |
|
Экс-дивидендная дата или дата/время распределения |
10 августа 2023 г. |
|
Флаг сертификации |
Нет |
|
Признак дополнительного бизнес-процесса |
Автоматическое рыночное требование |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
CASH Деньги |
|
Валюта опции |
GBP |
|
Признак обработки по умолчанию |
Да |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
28 августа 2023 г. 10:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
29 августа 2023 г. |
|
Дата истечения срока |
29 августа 2023 г. 11:00 |
|
Период действия на рынке |
с 08 августа 2023 г. по 29 августа 2023 г. |
|
Период возможного отзыва в НКО АО НРД |
с 08 августа 2023 г. по 28 августа 2023 г. 10:00 |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение денежных средств |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Дата платежа |
22 сентября 2023 г. |
|
Дата валютирования |
22 сентября 2023 г. |
|
Размер дивидендов на 1 ц.б. |
0.05732 GBP |
|
Чистая ставка дивидендов |
Ставка не определена |
|
Дополнительный текст |
NARC/DECLARED AS USD0.0727 TO BEPAID IN GBP |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
002 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
28 августа 2023 г. 10:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
29 августа 2023 г. |
|
Дата истечения срока |
29 августа 2023 г. 11:00 |
|
Период действия на рынке |
с 08 августа 2023 г. по 29 августа 2023 г. |
|
Период возможного отзыва в НКО АО НРД |
с 08 августа 2023 г. по 28 августа 2023 г. 10:00 |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
ISIN |
GB0007980591 |
|
Описание бумаги |
BP PLC_ORD SHS_SDRT 0.5 |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Ставка (дополнительно к имеющимся ценным бумагам) |
0.010734/1.0 |
|
Дата платежа |
22 сентября 2023 г. |
|
Дополнительный текст |
NARS/ISIN GB0007980591DRIP PRICE: GBP 5.3398135,(EXCLUDING CHARGES GBP 5.2609)AVAILABLE DATE: 26/9/2023 SHARERATIO: 1 FOR 93.15794661 |
Обновление от 26.09.2023:
Стала известна ставка начисления финансового инструмента, а также обновлен дополнительный текст для варианта КД 002.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария ниже.
Конец обновления.
Обновление от 25.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о результатах КД.
Стала известна дата валютирования для варианта КД 001.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария ниже.
Конец обновления.
Обновление от 06.09.2023:
Стали известны детали выплаты для варианта КД 001.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария ниже.
Конец обновления.
Обновление от 14.08.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация об ограничениях по данному корпоративному действию.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 09.08.2023:
Стали известны сроки проведения КД, обновлен признак дополнительного бизнес-процесса.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Реинвестирование дивидендов».
Для получения дохода и иных выплат по ценным бумагам в соответствии с вариантом корпоративного действия, применяемого по умолчанию, направление инструкций на участие в корпоративном действии не требуется.
Более подробная информация о данном корпоративном действии представлена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BECOMPLETED
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 25/09/2023: SHARE RATIO AND AVAILABLE DATE HAVE BEEN
ANNOUNCED
.
END OF UPDATE.
.—————————————————————
UPDATE 22/09/2023: PROCESSING RESULTS FOR CASH OPTION
THE CASH ENTITLEMENT FOR VALID INSTRUCTIONS SHOULD BE CREDITED TO
YOUR ACCOUNT DURING THE NEXT OVERNIGHT BATCH PROCESS
.
EUCLID USERS: REFER TO YOUR R59 REPORT.
SWIFT USERS: REFER TO YOUR MT 566.
.
END OF UPDATE
.
UPDATE 05/09/2023: GBP CASH RATE HAS BEEN ADDED
.
END OF UPDATE.
.—————————————————————
UPDATE 11/08/2023: RESTRICTIONS
.
SHAREHOLDERS FROM OUTSIDE THE UK MAY BE RESTRICTED
FROM PARTICIPATING IN THE EVENT, PURSUANT TO APPLICABLE
EXCEPTIONS.
.
END OF UPDATE
.———————————————
UPDATE 08/08/2023: DEADLINE HAS BEEN ANNOUNCED
.
.
END OF UPDATE
.———————————————
A DRIP DIVIDEND HAS BEEN ANNOUNCED. YOU HAVE THE CHOICE BETWEEN
CASH OR SHARES.
.
RESTRICTIONS:
.————
TO BE ANNOUNCED, IF ANY
.
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE
EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS
FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST
.
.
.
THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.
.
(DVOP) О корпоративном действии «Выбор формы выплаты дивидендов» — Prospect Capital Corporation _ORD SHS (акция ISIN US74348T1025)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
810402 |
|
Код типа корпоративного действия |
DVOP |
|
Тип корпоративного действия |
Выбор формы выплаты дивидендов |
|
Признак обязательности КД |
CHOS Обязательное событие, требуются инструкции |
|
Статус обработки |
Полная информация |
|
Дата КД (план.) |
20 сентября 2023 г. |
|
Информация о ценных бумагах |
||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
|
810402X22338 |
Prospect Capital Corporation _ORD SHS |
акции обыкновенные |
US74348T1025 |
US74348T1025 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата фиксации |
29 августа 2023 г. |
|
Последний срок подачи инструкций по налоговым льготам |
19 сентября 2023 г. 08:00 |
|
Экс-дивидендная дата или дата/время распределения |
28 августа 2023 г. |
|
Флаг сертификации |
Нет |
|
Идентификатор LEI эмитента |
549300FSD8T39P5Q0O47 |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
CASH Деньги |
|
Валюта опции |
USD |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
29 августа 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
30 августа 2023 г. 23:00 |
|
Дата истечения срока |
30 августа 2023 г. 17:00 |
|
Период действия на рынке |
с 09 августа 2023 г. по 30 августа 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение денежных средств |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Дата платежа |
20 сентября 2023 г. |
|
Дата валютирования |
Неизвестно |
|
Дата начала выплат |
Неизвестно |
|
Размер дивидендов на 1 ц.б. |
0.06 USD |
|
Ставка удерживаемого налога, % |
30.0 % |
|
Чистая ставка дивидендов |
Ставка не определена |
|
Дополнительный текст |
NARC/SUBJECT TO WITHHOLDING TAX |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
002 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Признак обработки по умолчанию |
Да |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
29 августа 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
30 августа 2023 г. 23:00 |
|
Дата истечения срока |
30 августа 2023 г. 17:00 |
|
Период действия на рынке |
с 09 августа 2023 г. по 30 августа 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
ISIN |
US74348T1025 |
|
Описание бумаги |
PROSPECT CAP CORP_ORD SHS |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Ставка (дополнительно к имеющимся ценным бумагам) |
0.010269/1.0 |
|
Дата платежа |
20 сентября 2023 г. |
|
Дополнительный текст |
NARS/ISIN US74348T1025NOT SUBJECT TO WITHHOLDING TAXREINVESTMENT PRICE: USD 5.8425 |
|
Связанные корпоративные действия |
|||
|
Код типа КД |
Референс КД |
Референс КД по ЦБ |
|
|
WTRC |
810417 |
810417X22338 |
|
Обновление от 26.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Обновлены детали КД для варианта 002.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Выбор формы выплаты дивидендов».
Для получения дохода и иных выплат по ценным бумагам в соответствии с вариантом корпоративного действия, применяемого по умолчанию, направление инструкций на участие в корпоративном действии не требуется.
Более подробная информация о данном корпоративном действии представлена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BECOMPLETED
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 26/09/2023: UPDATE FOR OPTION 2
.
PROCEED RATIO AND REINVESTMENT PRICE HAS BEEN ANNOUNCED
.
END OF UPDATE
.———————————————
A CHOICE DIVIDEND WITH AN OPTION TO RECEIVE NEW FULLY PAID SHARES
INSTEAD OF CASH HAS BEEN ANNOUNCED. ENTITLEMENTS WILL BE ROUNDED
DOWN.
.
FRACTIONS AND CASH RESULTING FROM FRACTIONS WILL BE DISREGARDED
.
EUROCLEAR BANK NEITHER DETECTS NOR PROCESSES MARKET CLAIMS FOR
THIS CORPORATE ACTION
.
CASH WILL BE PAID UNDER EVENT 9998427
.
NON-US ENTITIES MAY BE SUBJECT TO NON-RESIDENT ALIEN (NRA) TAX
WITHHOLDING ON THIS CORPORATE ACTION
.
YOU WILL BE ABLE TO INSTRUCT ON THIS EVENT, AFTER THE DEADLINE OF
THE PREVIOUS ONE PASSES
.
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE
EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS
FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST
.
.
THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.
.
(EXOF) О корпоративном действии «Обмен ценных бумаг» — Американская депозитарная расписка на ао AngloGold Ashanti Ltd (депозитарная расписка ISIN US0351282068)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
832930 |
|
Код типа корпоративного действия |
EXOF |
|
Тип корпоративного действия |
Обмен ценных бумаг |
|
Признак обязательности КД |
MAND Обязательное событие, инструкций не требуется |
|
Статус обработки |
Предварительное объявление: подтверждено |
|
Информация о ценных бумагах |
||||||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Эмитент |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код |
ISIN |
Эмитент представляемой ц/б |
Тип представляемой ц/б |
Соотношение (Кол-во ДР / Кол-во представляемых ц/б) |
|
832930D325 |
The Bank of New York Mellon |
Американская депозитарная расписка на ао AngloGold Ashanti Ltd |
Американская депозитарная расписка |
US0351282068 |
US0351282068 |
AngloGold Ashanti Ltd |
акции обыкновенные |
1 : 1 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата/Время вступления в силу |
25 сентября 2023 г. |
|
Дата фиксации |
Неизвестно |
|
Экс-дивидендная дата или дата/время распределения |
Неизвестно |
|
Флаг сертификации |
Нет |
|
Флаг комиссий |
Да |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Списание |
|
ISIN |
US0351282068 |
|
Описание бумаги |
AngloGold Ashan LtdORD SHS ADR |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Дата платежа |
25 сентября 2023 г. |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
ISIN |
GB00BRXH2664 |
|
Описание бумаги |
//ANGLOGOLD ASHANTI LIMITED-ORDSHR USD |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Ставка (новых ценных бумаг за имеющиеся) |
1.0/1.0 |
|
Дата платежа |
25 сентября 2023 г. |
Обновление от 26.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Стали известны детали КД, включая ISIN код зачисляемого финансового инструмента.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 18.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 15.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 24.08.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Обмен ценных бумаг».
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Дополнительную информацию ООО «Инвестиционная Палата» будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
CAED/SCHEME OF REORGANIZATION
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 26/09/2023: PROCEED CODE HAS BEEN ASSIGNED
.
END OF UPDATE
.———————————————
UPDATE 25/09/2023: PAYMENT DATE HAS BEEN ANNOUNCED
.
END OF UPDATE.
.—————————————————————
UPDATE 15/09/2023: PROCEED CODE HAS BEEN ANNOUNCED
.
END OF UPDATE.
.—————————————————————
UPDATE 14/09/2023: THE EFFECTIVE DATE HAS BEEN ANNOUNCED
.
EFFECTIVE DATE: 25/09/2023
.
END OF UPDATE
.———————————————
UPDATE 23/08/2023: THIS CORPORATE EVENT HAS BEEN APPROVED
BY THE SHAREHOLDERS.
.
END OF UPDATE.
.—————————————————————
UNDER THE REORGANISATION, AGA PLC WILL ACQUIRE
ALL THE SCHEME SHARES, BEING ALL THE AGA SHARES
(INCLUDING AGA SHARES REPRESENTED BY AGA ADSS),
FROM THE SCHEME PARTICIPANTS.
.
(SPLR) О корпоративном действии «Консолидация/Изменение номинальной стоимости» — Aterian, Inc. ORD SHS (акция ISIN US02156U1016)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
810037 |
|
Код типа корпоративного действия |
SPLR |
|
Тип корпоративного действия |
Консолидация/Изменение номинальной стоимости |
|
Признак обязательности КД |
MAND Обязательное событие, инструкций не требуется |
|
Статус обработки |
Предварительное объявление: подтверждено |
|
Информация о ценных бумагах |
||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
|
810037X65107 |
Aterian, Inc. ORD SHS |
акции обыкновенные |
US02156U1016 |
US02156U1016 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата/Время вступления в силу |
Неизвестно |
|
Дата фиксации |
Неизвестно |
|
Экс-дивидендная дата или дата/время распределения |
Неизвестно |
|
Флаг сертификации |
Нет |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Списание |
|
ISIN |
US02156U1016 |
|
Описание бумаги |
Aterian, Inc. ORD SHS |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Описание бумаги |
/XS/110316780 //TECHNICAL CODE FOR UNKNOWN PROCEE D USD |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Дополнительный текст |
NARS//XS/110316780RATIO AND ISIN TO BE ANNOUNCED |
Обновление от 26.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 11.09.2023:
От Иностранного депозитария поступил дополнительный текст.
Конец обновления.
Обновление от 26.07.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Консолидация /Изменение номинальной стоимости».
Новые финансовые инструменты будут отражены по счетам депонентов после их зачисления на счета ООО «Инвестиционная Палата» в Иностранных депозитариях.
Детали корпоративного действия приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Дополнительную информацию ООО «Инвестиционная Палата» будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
CAED/CONSOLIDATION
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 25/09/2023:
.
THE SHAREHOLDERS APPROVED THE ISSUER’S REQUEST TO DO A REVERSE
SPLIT, BUT NO REVERSE SPLIT HAS BEEN OFFICIALLY DECLARED
CURRENTLY.
.
END OF UPDATE
.—————————————
UPDATE 08/09/2023:
.
THE SHAREHOLDERS APPROVED THE ISSUER’S REQUEST TO DO A REVERSE
SPLIT
.
END OF UPDATE
.———————————————
UPDATE 25/07/2023: NEW MEETING DATE HAS BEEN ANNOUNCED
.
THIS CORPORATE EVENT IS SUBJECT TO APPROVAL AT THE GENERAL
MEETING TO BE HELD ON 11/08/2023
.
END OF UPDATE
.———————————————
THIS CORPORATE EVENT IS SUBJECT TO APPROVAL AT THE GENERAL
MEETING TO BE HELD ON 14/07/2023
.
YOU CAN EXPECT TO RECEIVE THE PROCEEDS IN YOUR ACCOUNT AS FROM
ONE BUSINESS DAY AFTER THE ANNOUNCED PAYMENT DATE. YOU WILL BE
ABLE TO FIND THE CONFIRMATION OF THE CREDIT IN THE R23
.
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE
EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS
FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED.
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN.
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST
.
(EXOF) О корпоративном действии «Обмен ценных бумаг» — China Evergrande Group 9.5 29/03/24 (облигация ISIN XS1587867539)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
830512 |
|
Код типа корпоративного действия |
EXOF |
|
Тип корпоративного действия |
Обмен ценных бумаг |
|
Признак обязательности КД |
VOLU Добровольное событие, для участия требуются инструкции |
|
Статус обработки |
Предварительное объявление: подтверждено |
|
Информация о ценных бумагах |
||||||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
Номинальная стоимость |
Остаточная номинальная стоимость |
Валюта номинала |
|
|
830512X46649 |
China Evergrande Group 9.5 29/03/24 |
облигации |
XS1587867539 |
XS1587867539 |
1000 |
1000 |
USD |
|
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата объявления |
31 июля 2023 г. |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Признак условий варианта |
Инструкции бенефициарного владельца |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
14 сентября 2023 г. 16:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
18 сентября 2023 г. 11:00 |
|
Период действия на рынке |
с 31 июля 2023 г. по 18 сентября 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1000.0 (сумма номинала) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1000.0 (сумма номинала) |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Списание |
|
ISIN |
XS1587867539 |
|
Описание бумаги |
China Everg Gr 9.5 29/03/24 |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Описание бумаги |
/XS/028204329 TWD 0,00 TECH.CODE FOR UNKNOWN PROC EEDS — CBL |
|
Минимальное номинальное количество (минимальная номинальная стоимость) |
1.0 (сумма номинала) |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Информация об условиях |
SCHEME CREDITORS WHO ARE PARTICIPATING CREDITORS TO BLOCK AND VOTE IN FAVOUR IN THE SCHEME AND RECEIVE SCHEME ENTITLEMENTS. |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
002 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Признак условий варианта |
Инструкции бенефициарного владельца |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
14 сентября 2023 г. 16:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
18 сентября 2023 г. 11:00 |
|
Период действия на рынке |
с 31 июля 2023 г. по 18 сентября 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1000.0 (сумма номинала) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1000.0 (сумма номинала) |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Списание |
|
ISIN |
XS1587867539 |
|
Описание бумаги |
China Everg Gr 9.5 29/03/24 |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Описание бумаги |
/XS/028204329 TWD 0,00 TECH.CODE FOR UNKNOWN PROC EEDS — CBL |
|
Минимальное номинальное количество (минимальная номинальная стоимость) |
1.0 (сумма номинала) |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Дата платежа |
Неизвестно |
|
Информация об условиях |
SCHEME CREDITORS OTHER THAN PARTICIPATING CREDITORS TO BLOCK AND VOTE IN FAVOR OR AGAINST THE SCHEME AND CLAIM SCHEME ENTITLEMENTS. |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
003 |
|
Тип варианта |
NOAC Не участвовать |
|
Признак обработки по умолчанию |
Да |
Обновление от 26.09.2023:
Обновлены материалы КД.
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария и дополнительных материалах к корпоративному действию.
Конец обновления.
Обновление от 11.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария и дополнительных материалах к корпоративному действию.
Обращаем внимание, что информация о данном корпоративном действии от Euroclear Bank S.A./N.V. не поступала.
Конец обновления.
Обновление от 29.08.2023:
Обновлены материалы КД.
Обновлены сроки проведения для вариантов КД,
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация.
Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 23.08.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация.
Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 17.08.2023:
Обновлены сроки проведения для вариантов КД.
Обновлены материалы КД.
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация.
Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
Обновление от 10.08.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация.
Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария и документации по КД..
Конец обновления.
Обновление от 03.08.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация.
Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Обмен ценных бумаг».
Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария и в материалах, приложенных к данному сообщению.
Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.
Дополнительную информацию ООО «Инвестиционная Палата» будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.
Текст сообщения от Clearstream Banking S.A.:
++ EVENT DETAILS ++
——————————————————-
++ ADDITIONAL INFORMATION
+++UPDATE 25SEP23+++
.
PLEASE NOTE THE COMPANY HAS
RELEASED THE UPDATE ON THE OFFSHORE
DEBTS RESTRUCTURING (SCHEME
MEETINGS) AND UPDATE ON THE
OFFSHORE DEBTS RESTRUCTURING (NEW
NOTES ISSUANCE).
.
SCHEME MEETINGS: SINCE THE DATE OF
THE ANNOUNCEMENT, THE SALES OF THE
GROUP HAS NOT BEEN AS EXPECTED BY
THE COMPANY. BASED ON THE COMPANY’S
CURRENT SITUATION AND CONSULTATIONS
WITH ITS ADVISORS AND CREDITORS,
THE COMPANY CONSIDERS IT NECESSARY
TO RE-ASSESS THE TERMS OF THE
PROPOSED RESTRUCTURING TO MEET THE
COMPANY’S OBJECTIVE SITUATION AND
THE DEMAND OF THE CREDITORS.
AGAINST THESE CIRCUMSTANCES, THE
RELEVANT SCHEME MEETINGS OF 25SEP23
(IN RESPECT OF TIANJI AND SJ) AND
26SEP23 (IN RESPECT OF THE COMPANY)
REGARDING THE PROPOSED
RESTRUCTURING WILL NOT BE HELD. THE
COMPANY WILL MAKE FURTHER
ANNOUNCEMENT(S) WHEN THERE IS AN
UPDATE IN RESPECT OF AMENDMENT TO
THE TERMS OF THE PROPOSED
RESTRUCTURING.
.
NEW NOTES ISSUANCE: FOR THE ISSUE
OF THE VARIOUS NEW NOTES UNDER THE
PROPOSED RESTRUCTURING, THE COMPANY
IS REQUIRED TO COMPLY WITH ‘THE
TRIAL ADMINISTRATIVE MEASURES OF
OVERSEAS SECURITIES OFFERING AND
LISTING BY DOMESTIC COMPANIES’
PROMULGATED BY THE CHINA SECURITIES
REGULATORY COMMISSION AND ‘THE
ADMINISTRATIVE MEASURES FOR THE
APPROVAL REGISTRATION OF
MID-TO-LONG TERM FOREIGN DEBT OF
ENTERPRISES’ PROMULGATED BY THE
NATIONAL DEVELOPMENT AND REFORM
COMMISSION. IN VIEW OF ‘HENGDA REAL
ESTATE GROUP CO., LTD.’, A
PRINCIPAL SUBSIDIARY OF THE
COMPANY, IS BEING INVESTIGATED, THE
GROUP IS UNABLE TO MEET THE
QUALIFICATIONS FOR THE ISSUANCE OF
NEW NOTES UNDER THE PRESENT
CIRCUMSTANCES.
.
PLEASE NOTE THE RELEVANT
ANNOUNCEMENTS (AVAILABLE IN BOTH
ENGLISH AND CHINESE) ARE AVAILABLE
UPON REQUEST BY SENDING AN EMAIL TO
CADATABASE.CS(AT)CLEARSTREAM.COM BY
STATING IN THE SUBJECT:
OCE EVERGRANDE EXOF 25SEP23
.
THE ANNOUNCEMENTS ARE ALSO
AVAILABLE ON THE AGENT’S
TRANSACTION WEBSITE.
.
PLEASE NOTE THE AGENT HAS ADVISED
THAT THE POSITIONS WILL REMAIN
BLOCKED UNTIL FURTHER NOTICE.
.
+++++UPDATE 08SEP23+++.
PLEASE BE ADVISED THE COMPANY HASRELEASED NOTICES OF SANCTIONHEARING DATES..THE COMPANY ANNOUNCES THAT THECAYMAN SCHEME SANCTION HEARING INRESPECT OF THE CAYMAN SCHEME,
——————————————————-
ORIGINALLY SCHEDULED TO TAKE PLACE AT 10.00 A.M. (CAYMAN ISLANDS TIME)/ 11.00 P.M. (HONG KONG TIME) ON01SEP23, HAS BEEN VACATED AND RE-LISTED FOR 10.
——————————————————-
00 A.M. (CAYMANISLANDS TIME) / 11.00 P.M. (HONGKONG TIME) ON 05OCT23..THE COMPANY ANNOUNCES THAT THE HONGKONG SCHEME SANCTION HEARING INRESPECT OF THE HONG KONG SCHEME,ORIGINALLY SCHEDULED TO TAKE PLACE AT 10:00 A.M. (HONG KONG TIME) ON05SEP23 AND 06SEP23 / 9:00 P.M.
——————————————————-
(CAYMAN ISLANDS TIME) ON 04SEP23AND 05SEP23, HAS BEEN VACATED AND RE-LIS
——————————————————-
TED FOR 10 A.M. (HONG KONGTIME) ON 16OCT23 AND 17OCT23 / 9:00P.M. (CAYMAN ISLANDS TIME) ON15OCT23 AND 16OCT23 (TO BE FIXED BYTHE HONG KONG COURT). .PLEASE BE ADVISED THAT THE NOTICES ARE AVAILABLE UPON REQUEST BYSENDING AN EMAIL TOCADATABASE.CS(AT)CLEARSTREAM.COM BY
——————————————————-
STATING IN THE SUBJECT:OCE EVERGRANDE EXOF 08SEP23. +++UPDATE 28AUG2023+
——————————————————-
++.PLEASE BE ADVISED DEADLINES HAVEBEEN EXTENDED..UPDATED TIMELINE CLASS A SCHEME:1. THE SCHEME MEETINGS TO BE HELDON 28AUG2023 ARE TO BE ADJOURNED ONTHEIR COMMENCEMENT TO 26SEP2023 AT THE FOLLOWING TIMES:
——————————————————-
(A) HONG KONG SCHEME — THE CLASS A SCHEME MEETING: 8:00 P.M. (HONGKONG TIME) / 7:00 A.M. (CAYMANISLANDS TIME), AND (B) CAYMAN SCHEME
——————————————————-
.- THE CLASS ASCHEME MEETING: 8:45 P.M. (HONGKONG TIME) / 7:45 A.M. (CAYMANISLANDS TIME) (OR, IF LATER, ASSOON AS THE CLASS A SCHEME MEETING FOR THE HONG KONG SCHEME HASCONCLUDED)..THE VENUE OF THE SCHEME MEETINGSWILL REMAIN AS THE OFFICES OF
——————————————————-
SIDLEY AUSTIN AT 39/F, TWOINTERNATIONAL FINANCE CENTRE, 8FINANCE ST, CENTRAL, HONG KONG.. 2. TH
——————————————————-
E CUSTODY INSTRUCTION DEADLINEHAS BEEN EXTENDED TO 5:00 P.M.(HONG KONG TIME) / 4:00 A.M.(CAYMAN ISLANDS TIME) ON 18SEP2023..3. THE VOTING RECORD TIME FOR THESCHEMES, BEING THE DEADLINE FOR THESUBMISSION (OR RESUBMISSION) OF THERELEVANT FORMS IN ORDER TO VOTE ON THE SCHEMES AND ATTEND THE
——————————————————-
RECONVENED SCHEME MEETINGS, HAS BEEN EXTENDED TO 5:0
——————————————————-
0 P.M. (HONGKONG TIME) ON 20SEP2023, THEEQUIVALENT TIME BEING 4:00 A.M.(CAYMAN ISLANDS TIME) ON 20SEP2023..CUSTODY INSTRUCTIONS (IFAPPLICABLE) VALIDLY SUBMITTED WILL REMAIN VALID AND IRREVOCABLE.SCHEME CREDITORS WHO HAVE SUBMITTEDA VALIDLY COMPLETED SCHEME CREDITOR
——————————————————-
FORM THROUGH THE PORTAL ARE NOTREQUIRED TO RESUBMIT THE RELEVANT FORM TO T
——————————————————-
HE INFORMATION AGENT AS A RESULT OF THE MATTERS SET OUT INTHE NOTICE UNLESS THEY WISH TO MAKECHANGES TO THE INFORMATIONSUBMITTED IN THE SCHEME CREDITORFORM, INCLUDING CHANGING THEIR VOTEAS A RESULT OF FURTHER CONSIDERING THE TERMS OF THE SCHEMES. AS AREMINDER, ELECTRONIC INSTRUCTIONSWITHOUT THE SUBMITTED AHL WILL NOT
——————————————————-
BE ACCEPTED BY THE AG
——————————————————-
ENT..SCHEME MEETING FURTHER ADJOURNMENT NOTICE ANNOUNCEMENT AND NOTICE OF FURTHER ADJOURNED AND RECONVENEDSCHEME MEETINGS AVAILABLE UPONREQUEST BY SENDING AN EMAIL TOCADATABASE.CS(AT)CLEARSTREAM.COM BYSTATING IN THE SUBJECT:OCE EVERGRANDE EXOF 28AUG2023
——————————————————-
.+++UPDATE 22AUG23+++.REMINDER:HOLDERS ARE ADVISED/REMINDED THAT THE DEADLINE FOR
——————————————————-
THE AHL SUBMISSIONIS 5:00 P.M. (HONG KONG TIME) ON23AUG23/4:00 A.M. (CAYMAN ISLANDSTIME) ON 23AUG23..HOLDERS ARE ADVISED TO SUBMIT THEAHL DIRECTLY ON THE AGENTS AHLPORTAL (PLEASE REFER TO THERELEVANT WEBB FIELD). CBL DOES NOT REQUIRE A COPY OF THE AHL.
——————————————————-
.AS A REMINDER, ELECTRONICINSTRUCTIONS WITHOUT THE SUBMITTED AHL WILL NOT BE ACCEPTED
——————————————————-
BY THEAGENT. .+++UPDATE 16AUG23+++.PLEASE BE ADVISED COMPANY HASRELEASED A SUPPLEMENTARYEXPLANATORY STATEMENT AND NOTICE OFINTENDED ADJOURNMENT OF SCHEMEMEETINGS AND HAS EXTENDED THE
——————————————————-
VOTING RECORD TIME AND DEADLINE TO SUBMIT ELECTRONIC INSTRUCTIONS..PLEASE NOTE THE SCHEME MEETINGS TO BE HELD ON 23AUG23 ARE INTENDED TO BE ADJOURNED ON
——————————————————-
THEIR COMMENCEMENT TO 28AUG23 AT THE FOLLOWING TIMES:.(A) HONG KONG SCHEME — THE CLASS A SCHEME MEETING: 8:00 P.M. (HONGKONG TIME) / 7:00 A.M. (CAYMANISLANDS TIME)..(B) CAYMAN SCHEME — THE CLASS ASCHEME MEETING: 8:45 P.M. (HONG
——————————————————-
KONG TIME) / 7:45 A.M. (CAYMANISLANDS TIME) / (OR, IF LATER, ASSOON AS THE CLASS A SCHEME MEETING FOR THE HON
——————————————————-
G KONG SCHEME HASCONCLUDED)..THE VENUE OF THE SCHEME MEETINGSWILL REMAIN AS THE OFFICES OFSIDLEY AUSTIN AT 39/F, TWOINTERNATIONAL FINANCE CENTRE, 8FINANCE ST, CENTRAL, HONG KONG..PLEASE NOTE ELECTRONIC INSTRUCTIONS
——————————————————-
DEADLINE HAS BEEN EXTENDED. PLEASE REFER TO THE FORMATTED FIELDS FORTHE UPDATED DEADLINE TO SENDELECTRONIC INSTRUCTIONS..
——————————————————-
PLEASE BE ADVISED THE VOTING RECORDTIME FOR THE SCHEMES, BEING THEDEADLINE FOR THE SUBMISSION (ORRE-SUBMISSION) OF THE RELEVANTFORMS TO VOTE ON THE SCHEMES ANDATTEND THE ADJOURNED SCHEMEMEETINGS, HAS BEEN EXTENDED..EXTENDED VOTING RECORD TIME: 5:00P.M. (HONG KONG TIME) ON
——————————————————-
23AUG23/4:00 A.M. (CAYMAN ISLANDSTIME) ON 23AUG23.. IT IS NOT CURR
——————————————————-
ENTLY ANTICIPATEDTHAT THE SCHEME SANCTION HEARINGS, THE SCHEME EFFECTIVE DATE, THERESTRUCTURING EFFECTIVE DATE OR ANYLATER PRINCIPAL EVENT WILL BEAMENDED. THE REVISED EXPECTEDTIMETABLE OF PRINCIPAL EVENTS FORTHE PROPOSED SCHEMES IS SET OUT IN CLAUSE 2 OF THE SUPPLEMENTARYEXPLANATORY STATEMENT.
——————————————————-
.SCHEME CREDITORS WHO HAVE ALREADY SUBMITTED
——————————————————-
THE RELEVANT FORMS ARENOT REQUIRED TO RESUBMIT THERELEVANT FORMS TO THE INFORMATIONAGENT AS A RESULT OF THESUPPLEMENTS SET OUT IN THISSUPPLEMENTARY EXPLANATORY STATEMENTUNLESS THEY WISH TO MAKE CHANGES TOTHE FORMS SUBMITTED EARLIER,INCLUDING CHANGING THEIR VOTE AS A RESULT OF THE ADDITIONAL
——————————————————-
INFORMATION PROVIDED IN THE SUPPLEMENTARY EXPLANA
TORY
STATEMENT.
.
HOLDERS ARE ADVISED THAT ELECTRONIC
INSTRUCTIONS REMAIN IRREVOCABLE.
.
PLEASE BE ADVISED ANY QUERIES
REGARDING THE AMENDMENT OF THE
FORMS/AHL, VOTING AND ACCESSION
CODES MUST BE DIRECTLY ADDRESSED TO
——————————————————-
THE AGENT. CBL CA
NNOT ADVISE ON
THIS.
.
AGENT DETAILS:
MORROW SODALI LIMITED
ATTENTION: DEBT SERVICE TEAM
TELEPHONE: IN HONG KONG +
——————————————————-
852 2319
4130, IN LONDON: +44 20 4513 6933
EMAIL:
EVERGRANDE(AT)INVESTOR.MORROWSODALI
.COM
.
PLEASE NOTE THE NOTICE OF INTENDED
ADJOURNMENT IS AVAILABLE UPON
REQUEST BY SENDING AN EMAIL TO
CADATABASE.CS(AT)CLEARSTREAM.COM BY
——————————————————-
STATING IN THE SUBJECT:
OCE CEG A EXOF 16AUG23
.
PLEASE NOTE THE SUPPLEMENTARY
EXPLANATORY STATEMENT IS ONLY
AVAILABLE ON TH
——————————————————-
E AGENT’S
TRANSACTION WEBSITE. (PLEASE REFER
TO THE RELEVANT WEBB FIELD).
.
+++UPDATE 09AUG23+++
.
PLEASE BE ADVISED IN ORDER TO BE
ELIGIBLE FOR THE CONSENT FEE,
PARTICIPATING CREDITORS ELECTING
OPTION 001 WOULD NEED TO PROVIDE
——————————————————-
THE ACCESSION CODE IN THEIR
INSTRUCTIONS. PLEASE DO NOT INCLUDE
TRANSFER CODES IN YOUR INSTRUCTION.
PLEASE NOTE THAT ACCE
——————————————————-
SSION CODE
STARTS WITH ‘EAA-‘.
.
FOR ANY FURTHER DETAILS AND
COMPLETE INVENTORY OF SCHEME
DOCUMENTS PLEASE REFER TO THE
TRANSACTION WEBSITE (MENTIONED IN
THE WEBB FIELD), SUBJECT TO
ELIGIBILITY AND REGISTRATION.
.
——————————————————-
+++UPDATE 02AUG23+++
.
PLEASE NOTE CBL DOES NOT REQUIRE A
COPY OF THE AHL. CBL PARTICIPANTS
ARE REQUESTED TO COMPLETE THE AHL
DIRECTLY
——————————————————-
ON THE AGENT’S SCHEME AHL
PORTAL.
.
+++ORIGINAL NOTIFICATION+++
.
.———————-
.
SUMMARY
.
INSTRUCTIONS PER BO: YES
——————————————————-
BO DISCLOSURE REQUIRED: NO
PAPERWORK: YES
INSTRUCTION WITHDRAWAL: NO
.
.———————-
.
1. EVENT DETAILS
.
PLEASE BE ADVISED OF THE SCHEME OF
ARRANGEMENT OF CEG FOR CLASS A
——————————————————-
SCHEME CREDITORS.
. THE PURPOSE OF THE
——————————————————-
SCHEMES AND THE
RESTRUCTURING OF WHICH THE SCHEMES
ARE A PART IS TO STABILISE THE
FINANCIAL POSITION OF CEG TO ALLOW
IT TO CONTINUE AS A GOING CONCERN,
WITH A SIGNIFICANTLY HEALTHIER
BALANCE SHEET. THE SCHEMES ARE PART
OF A WIDER RESTRUCTURING TO
COMPREHENSIVELY RESTRUCTURE THE
OFFSHORE INDEBTEDNESS OF THE GROUP.
——————————————————-
. VOTING OPTION 001: SCHEME CRE
——————————————————-
DITORS
WHO ARE PARTICIPATING CREDITORS TO
BLOCK AND VOTE IN FAVOUR IN THE
SCHEME AND RECEIVE SCHEME
ENTITLEMENTS.
.
VOTING OPTION 002: SCHEME CREDITORS
OTHER THAN PARTICIPATING CREDITORS
TO BLOCK AND VOTE IN FAVOR OR
AGAINST THE SCHEME AND CLAIM SCHEME
——————————————————-
ENTITLEMENTS.
.
SCHEME CREDITORS: MEANS,
COLLECTIVELY, THE CLASS A SCHEME
CREDITORS, AND SCHEME
——————————————————-
CREDITOR
MEANS ONE OF THE SCHEME CREDITORS.
.
PARTICIPATING CREDITOR: MEANS A
SCHEME CREDITOR WHO HAS AGREED TO
BE BOUND BY AN RSA AS A
PARTICIPATING CREDITOR IN
ACCORDANCE WITH THE TERMS OF THE
RESPECTIVE RSA.
.
——————————————————-
PLEASE NOTE ALL ENTITLEMENTS WILL
BE ELECTED VIA THE ACCOUNT HOLDER
LETTER (AHL). PLEASE REFER TO THE
PAPERWORK SECTION BELOW.
. IMPORTA
——————————————————-
NT NOTE: BY INSTRUCTING ON
VOTING OPTIONS ELECTRONICALLY DOES
NOT MEAN THAT CBL PARTICIPANTS ARE
INSTRUCTING FOR ENTITLEMENTS. ALL
ENTITLEMENTS MUST BE ELECTED VIA
THE ACCOUNT HOLDER LETTER (AHL).
.
ALL ELECTRONIC INSTRUCTIONS MUST BE
SENT BEFORE THE DEADLINE INDICATED
IN THE FORMATTED FIELDS (CUSTODY
——————————————————-
INSTRUCTION DEADLINE).
. ——————
——————————————————-
.—-
.
2. SCHEME MEETINGS
.
CLASS A HONG KONG SCHEME MEETING:
AT SIDLEY AUSTIN AT 39TH FLOOR, TWO
INTERNATIONAL FINANCE CENTRE, 8
FINANCE STREET, CENTRAL, HONG KONG,
AT 20:00 HK TIME ON 23AUG23.
.
——————————————————-
CLASS A CAYMAN ISLANDS MEETING: AT
SIDLEY AUSTIN AT 39TH FLOOR, TWO
INTERNATIONAL FINANCE CENTRE, 8
FINANCE STREET, CENTRAL, HONG KONG,
20:45 HK TIME ON
——————————————————-
23AUG23.
.
CLASS A SCHEME CREDITORS WILL BE
ABLE TO ATTEND THE CLASS A SCHEME
MEETINGS IN PERSON BY A DULY
AUTHORISED REPRESENTATIVE (IF A
CORPORATION) OR BY PROXY. CLASS A
SCHEME CREDITORS WILL ALSO BE ABLE
TO ATTEND THE CLASS A SCHEME
MEETINGS BY VIDEO CONFERENCE USING
——————————————————-
DIAL-IN DETAILS WHICH MAY BE
OBTAINED FROM THE TRANSACTION
WEBSITE, AND BY
——————————————————-
WRITTEN REQUEST
FROM THE INFORMATION AGENT.
.
REQUISITE CONSENT: A SCHEME OF
ARRANGEMENT BECOMES LEGALLY BINDING
ON ITS CREDITORS IF SUCH AN
ARRANGEMENT IS SANCTIONED BY THE
RELEVANT COURT PURSUANT TO CERTAIN
CRITERIA BEING MET, INCLUDING AT
LEAST A MAJORITY IN NUMBER OF THE
——————————————————-
RELEVANT CREDITORS, HOLDING AT
LEAST SEVENTY FIVE PER CENT IN
VALUE OF CL
——————————————————-
AIMS, PRESENT AND VOTING
(EITHER IN PERSON OR BY PROXY) AT
THE RELEVANT SCHEME MEETING, VOTING
IN FAVOUR OF THE SCHEME OF
ARRANGEMENT
.
IF A SCHEME OF ARRANGEMENT BECOMES
EFFECTIVE, IT WILL BIND THE COMPANY
AND ALL CREDITORS TO WHOM IT
APPLIES, WHETHER OR NOT EACH
——————————————————-
CREDITOR VOTED ON THE SCHEME(S).
.
.———————-
.
3. HOW TO INSTRUCT
. PL
——————————————————-
EASE SEND A SWIFT OR XACT MESSAGE
TO PARTICIPATE IN THE OFFER. YOUR
INSTRUCTION MUST INCLUDE YOUR
ACCOUNT NUMBER, ISIN CODE, FULL
CONTACT DETAILS AND AMOUNT TO BE
INSTRUCTED (PLEASE REFER TO THE
ELIGIBLE BALANCE ON YOUR ACCOUNT).
.
PLEASE NOTE THAT ACCESSION CODE
(ONLY APPLICABLE FOR VOTING OPTION
——————————————————-
001) MUST BE INDICATED IN THE INST
SEQUENCE FOR S
——————————————————-
WIFT USERS OR
CORPORATE ACTIONS INSTRUCTION
NARRATIVE FOR EXACT USERS.
.
ACCESSION CODE MEANS A UNIQUE CODE
PROVIDED BY THE INFORMATION AGENT
TO A SCHEME CREDITOR FOLLOWING ITS
VALID ACCESSION TO THE CLASS A RSA,
AND WHICH MUST BE INCLUDED BY SUCH
SCHEME CREDITOR IN ITS VOTING
——————————————————-
INSTRUCTIONS WITHIN THE RELEVANT
ACCOUNT HOLDER LETTER IN RESPECT OF
——————————————————-
THE RELEVANT SCHEME.
.
HOLDERS SUBMITTING INSTRUCTIONS
COMPLY WITH THE TERMS AND
CONDITIONS OF THE SCHEME.
.
NOTE:
BY SUBMITTING YOUR INSTRUCTION
THROUGH CLEARSTREAM YOU HAVE
IRREVOCABLY AND AUTOMATICALLY
——————————————————-
ACCEPTED:
(I) THE DISCLOSURE OF YOUR ACCOUNT
DETAILS (NOT YOUR UNDERLYING
HOLDER) AND,
(II) TO BE BOUND TO THE TERMS AND
CONDITIONS OF THE SCHEM
——————————————————-
E,
(III) THE BLOCKING OF YOUR
INSTRUCTED BALANCE.
.
3.1. INSTRUCTION PER BO
.
OPTION 001, 002: YES
.
3.2. BO REQUIREMENTS
.
——————————————————-
OPTION 001, 002: NONE
.
3.3. PAPERWORK
.
OPTION 001 AND 002: ACCOUNT HOLDER
LETTER (AHL)
.
TO PARTICIPATE IN THE SCHEME CBL
PARTICIPANTS MUST COMPLETE THE
ACCOUNT HOLDER LETTER (AHL).
——————————————————-
.
VOTING OPTION 001(FOR PARTICIPATING
CR
——————————————————-
EDITORS): PLEASE NOTE TO VOTE AND
ELECT SCHEME ENTITLEMENTS, CBL
PARTICIPANTS ARE REQUESTED TO
COMPLETE THE AHL ON THE AGENT’S
SCHEME AHL PORTAL (PLEASE REFER TO
THE RELEVANT WEBB FIELD) DIRECTLY
BEFORE THE VOTING RECORD TIME,
17:00 H.K
TIME ON 18AUG23.
.
CBL PARTICIPANTS MUST COMPLETE THE
——————————————————-
AHL PART 1, 2 AND 3, APPENDIX 1
DESIGNATED RECIPIENT FORM
——————————————————-
(IF
APPLICABLE), APPENDIX 2
DISTRIBUTION CONFIRMATION DEED.
.
VOTING OPTION 002 (FOR
NON-PARTICIPATING CREDITORS):
PLEASE NOTE TO VOTE AND ELECT
SCHEME ENTITLEMENTS, CBL
PARTICIPANTS ARE REQUIRED TO
COMPLETE AHL PART 1, 2, AND 3,
——————————————————-
APPENDIX 1 DESIGNATED RECIPIENT
FORM (IF APPLICABLE), AND APPENDIX
2 DISTRIBUTION CONFIRMATION DEED
DIRECTLY ON THE AG
——————————————————-
ENT’S SCHEME AHL
PORTAL (PLEASE REFER TO THE
RELEVANT WEBB FIELD) BEFORE THE
VOTING RECORD TIME, 17:00 H.K TIME
ON 18AUG23.
.
PLEASE NOTE CBL PARTICIPANTS WHO
WISH TO ELECT SCHEME ENTITLEMENTS
ONLY (BETWEEN OPTION 1 OR 2) OR
AMEND PREVIOUS ELECTION ARE
——————————————————-
REQUIRED TO COMPLETE AHL PART 1,
AND 3, APPENDIX 1 DESIGNATED
RECIPIENT FORM (IF APPLICABLE) AN
——————————————————-
D
APPENDIX 2 DISTRIBUTION
CONFIRMATION DEED BEFORE THE CLASS
A OPTIONS DEADLINE WHICH IS THE
DATE WHICH IS 14 DAYS AFTER THE
SCHEME EFFECTIVE DATE.
.
IN APPENDIX 2 OF THE AHL (THE
DISTRIBUTION CONFIRMATION DEED) CBL
PARTICIPANT WILL NEED TO INDICATE
——————————————————-
IN WHAT FORM THE NEW INSTRUMENTS
WILL NEED TO BE RECEIVED: REGS,
144A OR IAI.
. CLASS A SCHEME CRE
——————————————————-
DITORS WHO HAD
THEIR RELEVANT PARTS OF THE AHL
COMPLETED BUT DID NOT MAKE THEIR
ELECTIONS VALIDLY BY THE CLASS A
OPTIONS DEADLINE WILL BE DEEMED TO
HAVE ELECTED OPTION 1 SCHEME
CONSIDERATION BY DEFAULT.
.
PLEASE NOTE THAT THE CUSTODY
INSTRUCTION REFERENCE NUMBER THAT
——————————————————-
IS REQUIRED ON THE AHL IS AVAILABLE
ON THE 567 SENT BY CLEARSTREAM
BANKING LUXEMB
——————————————————-
OURG ONCE AN
INSTRUCTION HAS BEEN RECORDED: THE
FORMAT IS AS FOLLOWS
.:70E::ADTX//CSTDY FOLLOWED BY 11
DIGITS. IT IS ALSO AVAILABLE ON THE
544 SENT BY CLEARSTREAM IN THE
FOLLOWING FIELD :20C::SEME//CSTDY
FOLLOWED BY 11 DIGITS.
.
FOR ASSISTANCE CONTACT THE
——————————————————-
INFORMATION AGENT:
MORROW SODALI LIMITED
ATTENTION: DEBT SERVICE TEAM
TELEPHONE: IN HONG KONG
——————————————————-
+852 2319
4130, IN LONDON: +44 20 4513 6933
EMAIL:
EVERGRANDE(AT)INVESTOR.MORROWSODALI
.COM
.
NOTICE: ALL FORMS PROVIDED BY
HOLDERS IN RELATION TO THIS
CORPORATE ACTION EVENT MUST BE
——————————————————-
DIRECTLY TRANSMITTED TO THE AGENT.
CBL DOES TO REQUIRE A COPY.
CBL DOES NOT GUARANTEE THE
ACCURACY, VALIDITY OR COMPLETENESS
OF THE FORM AND THEREFORE CANNOT BE
HEL
——————————————————-
D LIABLE TO THE CUSTOMER FOR ANY
LOSS OR DAMAGE WHATSOEVER THAT MAY
RESULT FROM RELYING ON SUCH FORM.
.
.———————-
.
4. TIMETABLE
.
ALL DEADLINES ARE INDICATED IN HONG
KONG TIME.
——————————————————-
.
(A) VOTING RECORD TIME: 5.00 P.M.
ON 18AUG23.
(B) CLASS A HONG KONG SCHEME
MEETING: 8.00 P.M. ON 23AUG23.
(C) CLASS A CAYMAN SCHEME MEETING:
8.45 P.M. ON
——————————————————-
23AUG23.
(D) HONG KONG SCHEME SANCTION
HEARING: 10.00 A.M. ON 05SEP23 AND
06SEP23.
(E) CAYMAN SCHEME SANCTION HEARING:
11.00 P.M. ON 01SEP23
(F) SCHEME EFFECTIVE DATE: BEING
THE FIRST BUSINESS DAY ON WHICH ALL
OF THE SCHEME CONDITIONS ARE
SATISFIED AND THE SCHEMES BECOME
——————————————————-
EFFECTIVE, AS SPECIFIED IN THE
SCHEME EFFECTIVE DATE NOTICE. (G)
CLASS A OPTI
——————————————————-
ONS DEADLINE: BEING
THE DATE WHICH IS 14 DAYS AFTER THE
SCHEME EFFECTIVE DATE.
(H) RESTRUCTURING EFFECTIVE DATE
(RED): THE DATE AFTER ALL
RESTRUCTURING EFFECTIVE DATE
CONDITIONS HAVE BEEN SATISFIED OR
WAIVED (AS THE CASE MAY BE).
(I) ENTITLEMENT RECORD TIME: RED
(J) CLASS A HOLDING PERIOD CUSTODY
——————————————————-
INSTRUCTION DEADLINE: 5.00 P.M. ON
THE DATE WHICH
——————————————————-
IS 5 BUSINESS DAYS
PRIOR TO THE CLASS A BAR DATE.
(K) CLASS A BAR DATE: BEING THE
DATE WHICH IS 30 DAYS AFTER THE
RESTRUCTURING EFFECTIVE DATE.
(L) COMPLETION OF THE VALUATION AND
ADJUDICATION PROCEDURE: THE TARGET
DATE WHICH IS 295 CALENDAR DAYS
AFTER THE RESTRUCTURING EFFECTIVE
DATE.
——————————————————-
(M) FINAL DISTRIBUTION DATE: THE
DATE WHICH IS 30 CALENDAR DA
——————————————————-
YS
AFTER THE COMPLETION OF THE
VALUATION AND ADJUDICATION
PROCEDURE.
.
.———————-
.
5. PROCEEDS
.
CLASS A SCHEME ENTITLEMENTS: EACH
——————————————————-
CLASS A SCHEME CREDITOR IS GIVEN
THE CHOICE TO ELECT BETWEEN TWO
OPTIONS OF SCHEME CONSIDERATION —
OPTION 1 SCHEME CONSIDERATION AND
OPTION 2 SCHEME CONSIDERATION.
.
CLASS A SCHEME CREDITOR CAN ELECT
TO R
——————————————————-
ECEIVE:
(A) OPTION 1 SCHEME CONSIDERATION:
COMPRISING OF THE A1 NOTES
(CONSISTING OF 3 TRANCHES OF USD
NOTES WITH A TENOR OF 10 TO 12
YEARS, INTEREST OF 2 PCT TO 4 PCT).
.
(B) OPTION 2 SCHEME CONSIDERATION:
AND ELECT BETWEEN:
(I) 2A- A2 NOTES (ONLY) CONSISTING
——————————————————-
OF 4 TRANCHES OF USD NOTES WITH A
TENOR OF 5 TO 8 YEARS, INTEREST OF
5 PCT TO 7.5 P
——————————————————-
CT, TO BE ISSUED BY
CEG OR
.
(II) 2B- A2 PACKAGE (ONLY)
CONSISTING OF BELOW EQUITY-LINKED
INSTRUMENTS: (1) CEG MANDATORY
CONVERTIBLE BONDS (CEG MCBS), (2)
EVPS MANDATORY EXCHANGEABLE BONDS
(EVPS MEBS), (3) NEV MANDATORY
EXCHANGEABLE BONDS (NEV MEBS), (4)
——————————————————-
A2 EVPS SECURITIES-LINKED NOTES (2
TRANCHES OF EVPS SLNS) AND (5) A2
NEV SECURITIES-LINKED NO
——————————————————-
TES (2
TRANCHES OF NEV SLNS) OR
.
(III) 2C — CHOOSING (A PERCENTAGE)
A COMBINATION BETWEEN A2 NOTES AND
A2 PACKAGE AS INDICATED IN THE
ACCOUNT HOLDER LETTER (PART 3).
.
CLASS A SCHEME CREDITORS MAY NOT
RECEIVE THEIR RESPECTIVE SCHEME
——————————————————-
CONSIDERATION IN THE AMOUNTS THEY
ELECTED FOR IF THERE IS AN
UNDERSUBSCRIPTION OR
OVERSUBSCRIPTION OF THE A2 PACKA
——————————————————-
GE.
THE PROCEDURE FOR THE RE-ALLOCATION
AND ADJUSTMENT OF THE SCHEME
CONSIDERATION IS SET OUT IN THE
DOCUMENTATION. IN ANY EVENT, EACH
SCHEME CREDITOR WILL BE ENTITLED TO
RECEIVE SCHEME CONSIDERATION WHICH
IS EQUAL TO THE VALUE OF ITS SCHEME
CREDITOR’S ENTITLEMENT.
.
——————————————————-
IN A SCENARIO OF OVERSUBSCRIPTION
OF THE A2 PACKAGE, THE
OVERSUBSCRIBED PORTION O
——————————————————-
F THE A2
PACKAGE INITIAL PORTION WILL BE
DISTRIBUTED AS FORCED A2 NOTES,
WHICH ARE ON TERMS ESSENTIALLY
IDENTICAL TO THE PLAIN A2 NOTES,
ISSUED TO THOSE CREDITORS WHO
VALIDLY ELECT TO RECEIVE A2 NOTES
AS PART OF THEIR SCHEME
CONSIDERATION, SAVE THAT CERTAIN
PORTION OF FORCED NOTES WOULD BE
——————————————————-
REDEEMED, EXCHANGED AND/OR
CONVERTED INTO THE NEW INSTRUMEN
——————————————————-
TS
CONSTITUTING C2 PACKAGE, AS
DESCRIBED FURTHER IN THE
DOCUMENTATION
.
IF THE ALLOCATION OF THE NEW
INSTRUMENTS IN ACCORDANCE WITH THE
SCHEMES WOULD RESULT IN HOLDER
RECEIVING LESS THAN RELEVANT
MINIMUM DENOMINATION, THEN SUCH
——————————————————-
HO
LDER WOULD INSTEAD RECEIVE AN
ALLOCATION IN ONE OR MORE TRANCHES
OF ANY SERIES OF THE NEW
INSTRUMENTS, AS DETERMINED
——————————————————-
BY THE
COMPANY.
.
TIANJI SCHEME CONSIDERATION: TJ NEW
NOTES CONSISTING OF 4 TRANCHES OF
USD NOTES WITH A TENOR OF 5 TO 8
YEARS, INTEREST OF 6 PCT TO 8.5
PCT, TO BE ISSUED BY TIANJI. CEG IS
A NON-VOTING SCHEME CREDITOR IN THE
TJ SCHEME. ANY TJ NEW NOTES
——————————————————-
RECEIVED BY CEG WILL BE DISTRIBUTED
TO THE CLASS A SCHEME CREDITORS AND
CLASS C SCHEME CREDITORS
——————————————————-
WHO HAVE
VALIDLY ELECTED TO RECEIVE THE A2
PACKAGE AND THE C2 PACKAGE
RESPECTIVELY, ON A PRO RATA BASIS.
.
CONSENT FEE: A 0.25 PCT CONSENT FEE
WILL BE PAID BY WAY OF
PAYMENT-IN-KIND NEW NOTES TO BE
ISSUED TO PARTICIPATING CREDITORS
THAT ACCEDED TO THE RELEVANT RSA
——————————————————-
BEFORE THE EXTENDED CONSENT FEE
DEADLINE (18MAY23) AND VOTED IN
FAVOUR OF THE SCHEME
——————————————————-
. (I) CLASS A
CREDITORS ELECTING OPTION 1 SCHEME
CONSIDERATION WILL RECEIVE PIK
NOTES IN THE FORM OF TRANCHE 1 OF
THE A1 NOTES. (II) CLASS A
CREDITORS ELECTING OPTION 2 SCHEME
CONSIDERATION WILL RECEIVE PIK
NOTES IN THE FORM OF TRANCHE 3 OF
THE A2 NOTES.
.
——————————————————-
FORCED A2 NOTES: THE A2 NOTES WILL
BE ISSUED AS EITHER FORCED A2 NOTES
OR PLAIN A2 NOTES.
——————————————————-
PLAIN A2 NOTES
ARE ISSUED TO THOSE CLASS A SCHEME
CREDITORS WHO VALIDLY ELECT TO
RECEIVE A2 NOTES AS PART OF THEIR
SCHEME CONSIDERATION. FORCED A2
NOTES (IF ELECTED FOR A2 PACKAGE)
WILL ONLY BE DISTRIBUTED WHEN THE
A2 PACKAGE INITIAL PORTION IS
OVERSUBSCRIBED, I.E. WHEN THE TOTAL
ENTITLEMENT OF CLASS A SCHEME
——————————————————-
CREDITORS ELECTED FOR THE A2
PACKAGE E
——————————————————-
XCEEDS THE A2 PACKAGE
INITIAL PORTION. THE FORCED A2
NOTES ARE INSTRUMENTS WHICH ARE ON
TERMS ESSENTIALLY IDENTICAL TO THE
PLAIN A2 NOTES, SAVE THAT A PORTION
OF WHICH ARE EQUAL TO THE VALUE OF
THE C2 PACKAGE UNADMITTED PORTION
WOULD BE REDEEMED, EXCHANGED AND/OR
CONVERTED INTO THE NEW INSTRUMENTS
CONSTITUTING THE C2 PACKAGE
——————————————————-
UNADMITTED PORTION
——————————————————-
ON THE FINAL
DISTRIBUTION DATE (AND THE INTERIM
DISTRIBUTION DATE, IF APPLICABLE)
ON A PRO RATA BASIS AMONGST HOLDERS
OF THE FORCED A2 NOTES STARTING
FROM THE TRANCHE OF THE FORCED A2
NOTES WITH THE LONGEST MATURITY AND
IN REVERSE CHRONOLOGICAL ORDER. ON
FINAL DISTRIBUTION DATE FORCED A2
NOTES WILL BE REDEEMED INTO C2
——————————————————-
PACKAGE UNADMITTED PORTION O
——————————————————-
R
REMAIN AS FORCED A2 NOTES BUT WITH
TERMS IDENTICAL TO PLAIN A2 NOTES,
DEPENDING ON WHETHER THE A2 PACKAGE
ADJUSTED PORTION IS UNDERSUBSCRIBED
OR OVERSUBSCRIBED.
.
COMPLETE DETAILS ON THE
ENTITLEMENTS IS AVAILABLE IN THE
SECION 10 OF THE EXPLANATORY
——————————————————-
STATEMENT.
.
DISTRIBUTION DATES: (I)
RESTRUCTURING EFFECTIVE DATE,
IMPACTING PRIMARILY THE A2 PAC
——————————————————-
KAGE
INITIAL PORTION, PLAIN AND FORCED
A2 NOTES. (II) FINAL DISTRIBUTION
DATE, IMPACTING PRIMARILY THE A1
NOTES, A2 ADJUSTED PACKAGE AND NEW
TJ NOTES (IF APPLICABLE, AND UNLESS
ALREADY DISTRIBUTED). IN CERTAIN
SCENARIOS, THERE MAY BE A
DISTRIBUTION BETWEEN THE INITIAL
DISTRIBUTION AND FINAL DISTRIBUTION
——————————————————-
DATE. HOLDERS ARE ADVISED TO REFER
TO THE
——————————————————-
DOCUMENTATION FOR MORE
DETAILS.
.
CLASS A SCHEME ENTITLEMENTS: (I) A1
NOTES — FINAL DISTRIBUTION DATE.
(II) PLAIN A2 NOTES — RESTRUCTURING
EFFECTIVE DATE. (III) A2 PACKAGE —
RESTRUCTURING EFFECTIVE DATE (AND
THE FINAL DISTRIBUTION DATE OR THE
INTERIM DISTRIBUTION DATE, IF
——————————————————-
APPLICABLE). (IV) FORCED A2 NOTES —
RESTRUCTURING EFFECTIVE DATE
. HOLDING
——————————————————-
PERIOD TRUST: CLASS A
EXISTING NOTES WILL BE IRREVOCABLY
RELEASED AND CANCELLED IN FULL IN
ACCORDANCE WITH THE TERMS OF THE
SCHEMES. THERE WILL BE A HOLDING
PERIOD FOR CLASS A NOTEHOLDERS WHO
DID NOT VALIDLY PARTICIPATED PRIOR
TO THE RELEVANT ENTITLEMENT RECORD
TIME TO COME FORWARD AND CLAIM
RELEVANT SCHEME ENTITLEMENTS.
——————————————————-
TECHNICAL CODES WILL BE
——————————————————-
ISSUED FOR
HOLDERS TO CLAIM THEIR ENTITLEMENTS
BY THE END OF THE HOLDING PERIOD.
CLASS A SCHEME CREDITORS THAT FAIL
TO SUBMIT THEIR AHL BY THE CLASS A
BAR DATE, WILL NOT BE ENTITLED TO
RECEIVE ANY SCHEME CONSIDERATION
BUT WILL HAVE THEIR SCHEME CLAIMS
RELEASED AND EXTINGUISHED IN
ACCORDANCE WITH CLAUSE (28)
——————————————————-
(RELEASES) OF THE SCHEMES. IN THE
HOL
——————————————————-
DING PERIOD, HOLDERS WILL ONLY
BE ABLE TO CLAIM OPTION 1 SCHEME
CONSIDERATION ENTITLEMENTS.
.
IMPORTANT NOTE: HOLDERS ARE
STRONGLY ADVISED TO REFER TO THE
DOCUMENTATION REGARDING SCHEME
ENTITLEMENTS. FOR ANY QUERIES ON
THE SCHEME ENTITLEMENTS, HOLDERS
ARE ADVISED TO CONTACT THE AGENT
——————————————————-
DIRECTLY.
.
.———————-
.
6. DOCUMENTATION
. PLEASE
——————————————————-
BE ADVISED THAT THE NOTICE
OF SCHEME MEETINGS IS AVAILABLE
——————————————————-
UPON REQUEST BY SENDING AN EMAIL TO
CADATABASE.CS(AT)CLEARSTREAM.COM BY
STATING IN THE SUBJECT:
OCE CEG A EXOF 01AUG23
.
PLEASE NOTE THE EXPLANATORY
STATEMENT, SOLICITATION PACKET AND
OTHER RELEVANT DOCUMENTATION IS
ONLY AVAILABLE ON THE AGENT’S
TRANSACTION WEBSITE (PLEASE REFER
——————————————————-
TO THE RE
——————————————————-
LEVANT WEBB FIELD).
.
.———————-
.
——————————————————-
PARTICIPANTS ARE REQUESTED TO
VERIFY IN ADVANCE THEIR ACCOUNT
SETUP ELIGIBILITY TO RECEIVE
UNDERLYING PROCEEDS FOR A CORPORATE
ACTION EVENT. IF ACCOUNT SETUP
RESTRICTIONS DO NOT PERMIT THE
CREDIT OF UNDERLYING PROCEEDS (FOR
EXAMPLE, DUE TO TAX OR MARKET
RESTRICTIONS), PARTICIPANTS MUST
ENSURE TO SYSTEMATICALLY PROVIDE
——————————————————-
DELIVERY DETAILS OUTSIDE CLEA
——————————————————-
RSTREAM BANKING LUXEMBOURG IN
THEIR RESPECTIVE INSTRUCTION
RESTRICTIONS:
RESTRICTIONS APPLY INCLUDING IN
USA, EEA, UK, HONG KONG, PRC,
SINGAPORE, CAYMAN ISLANDS AND
BRITISH VIRGIN ISLANDS.
PLEASE CAREFULLY READ THE
EXPLANATORY STATEMENT FOR FURTHER
INFORMATION.
.
THIS SUMMARY DOES NOT CONSTITUTE A
LEGALLY BINDING DESCRIPTION OF THE
CHOICES OFFERED TO CLEARSTREAM
BANKING CUSTOMERS AND CANNOT BE
RELIED UPON AS SUCH. KINDLY REFER
TO ANY OFFERING DOCUMENTS THAT MAY
BE AVAILABLE FROM THE ISSUER FOR
COMPLETE DETAILS AND OFFERING
TERMS. CB CUSTOMERS MAY WISH TO
SEEK INDEPENDENT LEGAL AND TAX
——————————————————-
ADVICE ON THE INTER
——————————————————-
PRETATION OF THE
OFFER. CB CUSTOMERS ARE DEEMED TO
UNDERSTAND THE OFFER AND TO
INSTRUCT CB ACCORDINGLY. THIS
NOTIFICATION CAN NOT BE REPRODUCED
OR TRANSMITTED IN ANY FORM OR BY
ANY MEANS, IF NEITHER YOU NOR THE
ADDRESSEE IS ENTITLED TO
PARTICIPATE IN THE RELEVANT
CORPORATE ACTION. YOU SHALL BEAR
——————————————————-
SOLE RESPONSIBILITY FOR ANY AND ALL
HARMFUL CONSEQUE
——————————————————-
NCES, LOSSES OR
DAMAGES, WHICH MAY BE SUFFERED FOR
ANY REASON BY YOURSELVES, THE
ADDRESSEE, THIRD PARTIES OR CB BY
REPRODUCING OR TRANSMITTING THE
NOTIFICATION.
IN CASE THE CLIENT INSTRUCTION IS
NOT CORRECTLY FORMATTED,
CLEARSTREAM WILL ATTEMPT TO REPAIR
THE INSTRUCTION ON BEST EFFORT
——————————————————-
BASIS WITHOUT TAKING LIABILITY FOR
THE CORRECTNESS OF THE INF
——————————————————-
ORMATION
AND CLEARSTREAM CANNOT BE HELD
LIABLE IN CASE OF DAMAGE RESULTING
FROM THIS ACTION.
——————————————————-
(DVOP) О корпоративном действии «Выбор формы выплаты дивидендов» — Prospect Capital Corporation _ORD SHS (акция ISIN US74348T1025)
|
Реквизиты корпоративного действия |
|
|
Референс корпоративного действия |
810402 |
|
Код типа корпоративного действия |
DVOP |
|
Тип корпоративного действия |
Выбор формы выплаты дивидендов |
|
Признак обязательности КД |
CHOS Обязательное событие, требуются инструкции |
|
Статус обработки |
Полная информация |
|
Дата КД (план.) |
20 сентября 2023 г. |
|
Информация о ценных бумагах |
||||
|
Референс КД по ценной бумаге |
Наименование ценной бумаги |
Категория |
Депозитарный код выпуска |
ISIN |
|
810402X22338 |
Prospect Capital Corporation _ORD SHS |
акции обыкновенные |
US74348T1025 |
US74348T1025 |
|
Детали корпоративного действия |
|
|
Дата фиксации |
29 августа 2023 г. |
|
Последний срок подачи инструкций по налоговым льготам |
19 сентября 2023 г. 08:00 |
|
Экс-дивидендная дата или дата/время распределения |
28 августа 2023 г. |
|
Флаг сертификации |
Нет |
|
Идентификатор LEI эмитента |
549300FSD8T39P5Q0O47 |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
001 |
|
Тип варианта |
CASH Деньги |
|
Валюта опции |
USD |
|
Признак обработки по умолчанию |
Нет |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
29 августа 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
30 августа 2023 г. 23:00 |
|
Дата истечения срока |
30 августа 2023 г. 17:00 |
|
Период действия на рынке |
с 09 августа 2023 г. по 30 августа 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение денежных средств |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
Дата платежа |
20 сентября 2023 г. |
|
Дата валютирования |
Неизвестно |
|
Дата начала выплат |
Неизвестно |
|
Размер дивидендов на 1 ц.б. |
0.06 USD |
|
Ставка удерживаемого налога, % |
30.0 % |
|
Чистая ставка дивидендов |
Ставка не определена |
|
Дополнительный текст |
NARC/SUBJECT TO WITHHOLDING TAX |
|
Варианты корпоративного действия |
|
|
Номер варианта |
002 |
|
Тип варианта |
SECU Ценные бумаги |
|
Признак обработки по умолчанию |
Да |
|
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД |
29 августа 2023 г. 17:00 |
|
Последний срок ответа рынку |
30 августа 2023 г. 23:00 |
|
Дата истечения срока |
30 августа 2023 г. 17:00 |
|
Период действия на рынке |
с 09 августа 2023 г. по 30 августа 2023 г. |
|
Минимальное количество, требуемое для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения |
1.0 (количество штук) |
|
Движение ценных бумаг |
|
|
Признак зачисления (списания) |
Зачисление |
|
ISIN |
US74348T1025 |
|
Описание бумаги |
PROSPECT CAP CORP_ORD SHS |
|
Признак действий с дробными частями |
Округление до предыдущего значения |
|
Ставка (дополнительно к имеющимся ценным бумагам) |
0.010269/1.0 |
|
Дата платежа |
20 сентября 2023 г. |
|
Дополнительный текст |
NARS/ISIN US74348T1025NOT SUBJECT TO WITHHOLDING TAXREINVESTMENT PRICE: USD 5.8425 |
|
Связанные корпоративные действия |
|||
|
Код типа КД |
Референс КД |
Референс КД по ЦБ |
|
|
WTRC |
810417 |
810417X22338 |
|
Обновление от 26.09.2023:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация о КД.
Обновлены детали КД для варианта 002.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Конец обновления.
ООО «Инвестиционная Палата» сообщает, что поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии «Выбор формы выплаты дивидендов».
Для получения дохода и иных выплат по ценным бумагам в соответствии с вариантом корпоративного действия, применяемого по умолчанию, направление инструкций на участие в корпоративном действии не требуется.
Более подробная информация о данном корпоративном действии представлена в тексте сообщения от Иностранного депозитария.
Обращаем внимание, что в настоящий момент существуют ограничения при участии в корпоративных действиях по иностранным ценным бумагам.
Текст сообщения от Иностранного депозитария:
NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BECOMPLETED
————— EVENT DETAILS ——————-
UPDATE 26/09/2023: UPDATE FOR OPTION 2
.
PROCEED RATIO AND REINVESTMENT PRICE HAS BEEN ANNOUNCED
.
END OF UPDATE
.———————————————
A CHOICE DIVIDEND WITH AN OPTION TO RECEIVE NEW FULLY PAID SHARES
INSTEAD OF CASH HAS BEEN ANNOUNCED. ENTITLEMENTS WILL BE ROUNDED
DOWN.
.
FRACTIONS AND CASH RESULTING FROM FRACTIONS WILL BE DISREGARDED
.
EUROCLEAR BANK NEITHER DETECTS NOR PROCESSES MARKET CLAIMS FOR
THIS CORPORATE ACTION
.
CASH WILL BE PAID UNDER EVENT 9998427
.
NON-US ENTITIES MAY BE SUBJECT TO NON-RESIDENT ALIEN (NRA) TAX
WITHHOLDING ON THIS CORPORATE ACTION
.
YOU WILL BE ABLE TO INSTRUCT ON THIS EVENT, AFTER THE DEADLINE OF
THE PREVIOUS ONE PASSES
.
THIS EVENT MAY GENERATE FRACTIONS OF SECURITIES THAT CANNOT BE
ALLOCATED IN THE EUROCLEAR SYSTEM. THEREFORE, WE WILL CALCULATE
EACH CLIENTS ENTITLEMENT AND APPLY A ROUNDING MECHANISM, AS
FOLLOWS:
.CLIENTS WITH THE LARGEST FRACTIONAL ENTITLEMENT WILL BE ROUNDED
UP UNTIL ALL FRACTIONAL SHARES ARE DISTRIBUTED
.ALL OTHER CLIENTS WILL BE ROUNDED DOWN
.IN THE CASE OF EQUAL FRACTIONAL ENTITLEMENTS FOR ELECTIVE EVENTS,
WE WILL FIRST ALLOCATE TO THE CLIENT WHO INSTRUCTED FIRST
.
.
THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.
